本书依据新考试大纲编写,根据历年真题做了部分修订及完善,总结来说,主要包含以下五方面的更新: (1)根据新大纲更新章节和知识点。 (2)更新教材中的法律、法规和自律规范。 (3)更新教材中的有关数据。 (4)更新教材中的有关业务。 (5)更新教材中的基本表述。 书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体,后局部;先讲,后练。步步为营,扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。

章 证券市场基本法律法规 节 证券市场的法律法规体系 考纲要求.......................................................(1) 知识解读.......................................................(1) 第二节 公司法 考纲要求.......................................................(4) 知识解读.......................................................(5) 第三节 合伙企业法 考纲要求.......................................................(24) 知识解读.......................................................(25) 第四节 证券法 考纲要求.......................................................(33) 知识解读.......................................................(34) 第五节 证券投资基金法 考纲要求.......................................................(54) 知识解读.......................................................(54) 第六节 期货交易管理条例 考纲要求........................................................(63) 知识解读........................................................(63) 第七节 证券公司监督管理条例 考纲要求........................................................(73) 知识解读........................................................(74) 第八节 证券公司风险处置条例 考纲要求........................................................(82) 知识解读........................................................(83) 同步自测........................................................(86) 答案详解........................................................(89) 第二章 证券经营机构管理规范 节 公司治理、内部控制与合规管理 考纲要求.........................................................(91) 知识解读.........................................................(92) 第二节 风险管理 考纲要求.........................................................(108) 知识解读.........................................................(109) 第三节 投资者适当性管理 考纲要求.........................................................(119) 知识解读.........................................................(119) 第四节 证券公司反洗钱工作 考纲要求.........................................................(123) 知识解读.........................................................(123) 第五节 证券公司信息技术管理 考纲要求.........................................................(127) 知识解读.........................................................(127) 同步自测........................................................(132) 答案详解........................................................(134) 第三章 证券公司业务规范 节 证券经纪 考纲要求........................................................(135) 知识解读........................................................(135) 第二节 证券投资咨询 考纲要求.........................................................(155) 知识解读.........................................................(155) 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 考纲要求.........................................................(166) 知识解读.........................................................(167) 第四节 证券承销与保荐 考纲要求.........................................................(172) 知识解读.........................................................(172) 第五节 证券公司融资融券及其他信用业务 考纲要求.........................................................(177) 知识解读.........................................................(177) 第六节 证券自营 考纲要求........................................................(196) 知识解读........................................................(196) 第七节 证券资产管理 考纲要求........................................................(201) 知识解读........................................................(202) 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 考纲要求........................................................(222) 知识解读........................................................(222) 第九节 其他业务 考纲要求........................................................(229) 知识解读........................................................(230) 同步自测........................................................(236) 答案详解........................................................(239) 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 节 证券一级市场 考纲要求........................................................(241) 知识解读........................................................(241) 第二节 证券二级市场 考纲要求........................................................(247) 知识解读........................................................(247) 同步自测........................................................(253) 答案详解........................................................(255) 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 节 证券行业文化建设 考纲要求........................................................(257) 知识解读........................................................(257) 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定 考纲要求........................................................(258) 知识解读........................................................(258) 第三节 证券市场诚信管理 考纲要求........................................................(262) 知识解读........................................................(262) 第四节 从业人员行为规范 考纲要求........................................................(266) 知识解读........................................................(267) 同步自测........................................................(282) 答案详解........................................................(284)