本次修订有以下几个突出特点: 首先,对大部分章节进行了重新调整,对各章内部的结构也进行了必要的修改,使之更加科学、合理。 其次,我们对教材的学习目标和各章思考题进行了对应的调整与完善,使读者可以更加清晰地了解与回顾各章内容。知识补充点和知识专栏等内容也增强了教材的可读性。 *后,本次修订更新了相关的法律、法规、政策文件以及数据,提高了教材的准确性。 各章主要修订内容如下: *章 “投资银行的产生与发展”,将原书第二章“投资银行的作用”进行精减并入本章,并将第二节“投资银行的业务与特点”中的业务相关内容移至第二章。 第二章 “投资银行的业务与组织结构”对应的是原书的第三章,但变动较大。删除了原书组织结构理论的介绍,加入了投资银行的业务,并对国内外投资银行组织结构的内容进行了改写,*后增加了附录描述高盛集团和中信证券的组织结构。 第三章 “经纪业务”是原书的第五章,对原章节的内容重新编排,加入了沪港通与深港通的相关内容,并将证券信用经纪业务更新为融资融券业务,新增附录则介绍转融通业务。 第四章 “证券的发行与承销”在原书的基础上对发行承销新规进行了更新,新增外资股、金融债、资产证券化等内容

目 录 **章 投资银行的产生与发展 1 **节 投资银行概述 1 第二节 投资银行的产生与发展 9 第二章 投资银行的业务与组织结构 20 **节 投资银行的业务 20 第二节 投资银行的组织结构 25 第三章 经纪业务 34 **节 证券经纪业务概述 34 第二节 证券经纪关系的建立 38 第三节 证券交易场所 39 第四节 证券经纪业务的程序 42 第五节 融资融券业务 48 第四章 证券的发行与承销 56 **节 证券发行概述 56 第二节 股票的发行与承销 65 第三节 债券的发行与承销 75 第五章 财务顾问业务 93 **节 企业财务顾问 93 第二节 政府财务顾问 96 第三节 企业并购业务概述 98 第四节 企业并购与反并购的形式 102 第五节 投资���行参与并购的主要环节 110 第六节 企业并购的估价方法 121 第六章 投资交易 130 **节 机构交易 130 第二节 自营交易 133 第三节 权益交易 136 第四节 利率产品、信用产品与大宗商品交易 139 第五节 衍生品交易 143 第六节 股权投资 159 第七章 资产管理 172 **节 投资基金概述 173 第二节 证券资产管理业务 191 第八章 财富管理 207 **节 投资咨询业务 207 第二节 账户管理业务 212 第三节 财富管理的现状与发展 214 第九章 投资银行的风险管理与合规管理 216 **节 风险管理与合规管理概述 216 第二节 投资银行的风险类别 218 第三节 投资银行风险管理的方法 220 第四节 投资银行风险管理的流程 222 第五节 风险管理与合规管理的措施 225 第六节 全面风险管理 229 第十章 国内外投资银行的问题与发展 233 **节 投资银行的问题 233 第二节 投资银行的发展趋势 238 第三节 投资银行在中国的发展 244 参考文献 249