本书着力于知识产权的合规管理，通过介绍具体知识产权风险，帮助企业提高合规意识。在章节安排上，先是介绍合规管理的基本知识，对知识产权合规管理的主要风险点进行梳理，便于企业识别经营中的知识产权风险，再将企业知识产权合规管理中的漏洞和潜在风险进行说明，继而告诉大家如何有针对性的合规管理，进行预防风险，*后，指导企业如何建立知识产权合规管理体系。 本书具有以下特点： 1.前沿性。本书深入研究了合规管理理论和合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件，并结合知识产权领域新立法精神，把知识产权合规管理融入企业合规建设之中。 2.实用性。在实务上，本书介绍了企业合规管理的具体操作和经验。在制度上，侧重为实践工作提供现实指引，为企业合规管理制度化、规范化提供有益参考。 3.通俗性。本书文风轻松，浅显易懂，适合不同层次的企业合规以及公司管理人员阅读。为便于说明问题和增加内容的可读性，本书选取了大量的案例用于辅助说明问题。

前 言
感谢合规春风让我们相遇。企业合规的新闻报道层出不穷，一时间合规成为企业关注的焦点，合规也成为企业管理行稳致远的底线要求。合规是一个内涵和外延都相当广泛的概念。企业是*活跃的市场主体，也是创造和运用知识产权的主体。不可否认的是，对不同的类型、不同行业的企业来说，企���的知识产权保护意识和创造、运用能力不仅决定自身的生死存亡，也影响**的竞争实力。企业应具有知识产权保护意识，更需要具有知识产权合规理念。知识产权合规管理更多的是从管理角度出发，预防风险。这个风险既包括法律风险，也包括经营风险。强化合规管理、防范合规风险是企业发展的一个新趋势，也是中国本土企业面临的重要挑战。
本书着力于知识产权的合规管理，通过介绍具体知识产权风险，帮助企业提高合规意识，识别知识产权合规风险，并提出具体的应对措施，建立知识产权合规管理制度，试图为企业提供实用的合规解决方案，降低企业运营中的合规风险。
本书从实务角度出发，紧贴企业知识产权合规风险防范。为了能够全面系统介绍各种知识产权的合规风险，本书多纬度、多角度介绍了知识产权合规管理。为节约篇幅，本书对知识产权中植物新品种、集成电路布图设计等未涉及，对类似部分不重复介绍。例如，专利中提及专利权许可，在商标方面就不再赘述。又如，特许经营可能涉及专利、商标、商业秘密、反垄断合规问题等，考虑特许经营中与商业秘密的紧密性和其在特许经营中的特殊地位以及各章节之间内容均衡，就将特许经营的内容放在商业秘密中介绍，在其他章节就不再赘述。再如，在专利中介绍了有关专利融资问题，对于著作权、商标权融资问题就不再介绍。所以，读者应从本书的整体进行考量，融会贯通，不能以仅在专利中提及融资问题，就错误认为其他的知识产权不存在融资问题。不仅知识产权的权利人存在知识产权合规风险，非权利人也存在相应的合规风险，本书第二章、第三章、第四章和第五章，主要从知识产权的权利人角度介绍知识产权合规管理；本书第六章，主要从非权利人角度介绍知识产权合规管理。反不正当竞争的相关内容则结合其他知识产权内容进行介绍。当然本书难免挂一漏万。对知识产权合规风险问题，本书**介绍高频率合规风险，尽量做到**突出。在法律条文引用时，进行了简化，如《中华人民共和国专利法》直接使用《专利法》表述。
本书在章节安排上，先是介绍合规管理的基本知识，再对知识产权合规管理的主要风险点进行梳理，便于企业识别经营中的知识产权风险，再将企业知识产权合规管理中的漏洞和潜在风险进行说明，继而告诉大家如何有针对性地进行合规管理，预防风险，*后，指导企业该如何建立知识产权合规管理体系。
本书具有三大特点：
1.前沿性。本书深入研究了*新合规管理理论和*新合规管理体系建设相关的法律法规及政策性文件，并结合知识产权领域*新立法精神，把知识产权合规管理融入企业合规建设之中。本书所引用的案例，优先选择*新案例、典型案例或者“**案”。本书嵌入大量新生事物，如区块链，人工智能、数字藏品等内容。
2.实用性。在实务上，本书介绍了企业合规管理的具体操作和经验。在制度上，侧重为实践工作提供现实指引，为企业合规管理制度化、规范化提供有益参考。尤为重要的是，书中通过案例展示了企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业建立合规管理体系提供实践参考。
3.通俗性。本书采用通俗易懂语言，减少读者因文化背景或专业知识上的差异，造成学习理解上的障碍。本书文风轻松，浅显易懂，适合不同层次的企业合规以及公司管理人员阅读。为便于说明问题和增加内容的可读性，本书选取了大量的案例用于辅助说明问题。另外，有些案件可能经过一审、二审甚至再审，本书就不再另行介绍程序性事实。本书也对案例进行了适当性的修改，即删除了与所要介绍的合规问题无关的情节，并按照现行的法律进行了完善，同时增加了一些品牌故事情节。本书中选取案例的裁判意见仅作为参考，不表示本书对裁判结果的认同。出于版面整洁和便于读者阅读的考虑，对被引用的案例未作出标引。在此，谨向被引用案例的原作者致以歉意并表示感谢。
愿本书能为我国的知识产权合规管理工作贡献一份力量，或者能为从事企业合规管理人员起到抛砖引玉的作用，笔者将感到十分的荣幸。在编写过程中，参考了大量文献书籍以及互联网著作，在此表示感谢。
由于笔者水平所限，以及时间所限，本书中不妥之处在所难免，恳请读者和同行们提出批评意见，并不吝指正，在此表示衷心的感谢。
曹义怀
2023年6月18日

**章 企业合规管理概述 **节 企业合规管理基本概念 一、什么是合规 二、合规义务 三、合规风险 四、合规管理 五、合规管理的分类 六、合规管理与合规管理体系 七、合规管理与企业法务的区别 八、合规管理与合规审计 第二节 合规管理起源与发展 一、企业合规在国外的发展历程 二、企业合规在国内的发展历程 第三节 企业合规管理的价值和意义 一、企业合规的价值 二、企业开展合规管理的必要性 三、企业开展合规的重要意义 第四节 知识产权合规管理 一、知识产权合规及合规风险 二、企业知识产权合规管理现状 三、企业知识产权合规管理的特殊性 四、企业开展知识产权专项合规的特殊意义 第五节 企业合规管理的不足与展望 一、企业合规管理的不足 二、企业合规管理的展望 第二章 商标合规管理 **节 商标设计的合规管理 一、商标设计应进行商标检索 二、商标设计必须遵循法律要求 三、商标不应与他人在先取得的合法权利相冲突 四、商标规范用字的合规风险 五、商标设计中字体选择的风险防范 六、要注意商标设计中多音字的问题 七、商标设计也应考虑社会因素 八、商标名称翻译的风险 第二节 商标布局合规管理 一、商标与商号一体化策略 二、企业名称简称以及缩写应申请商标注册 三、不能忽视对商标的简称与别称的保护 四、商务标语也可以申请注册商标 五、无处不在的商标注册申请 六、立体商标的申请布局 七、声音也可申请注册商标 八、建立商标防御体系 第三节 申请商标注册合规管理 一、商标注册申请人的确定 二、商标图样选择的合规管理 三、商品类别和商品名称的选定 第四节 商标使用合规管理 一、商标使用的合规风险 二、注册商标许可使用的合规风险 三、注册商标使用的合规管理 四、未注册商标使用的合规管理 五、商标标识使用的合规管理 第五节 商标维护合规管理 一、商标监测的合规管理 二、商标淡化的合规管理 三、商标转让的合规管理 第三章 专利合规管理 **节 专利挖掘与布局的合规管理 一、专利挖掘 二、专利挖掘的合规管理 三、专利布局 四、专利布局的合规管理 第二节 专利申请的合规管理 一、专利申请策略 二、是否选择专利权保护的合规管理 三、提交专利申请文件前的保密措施 四、申请专利时间的合规管理 五、选择专利申请主题的合规管理 六、选择专利申请类型的合规管理 七、选择专利申请国别的合规管理 八、申请专利保护主题的合规管理 九、授予专利权的实质条件的合规管理 十、专利保密审查的合规管理 十一、发明人署名的合规管理 第三节 专利申请文件的合规管理 一、专利申请文件“真假”技术方案 二、撰写专利文件时应考虑与商业秘密的结合保护 三、专利文件撰写应用词准确 四、专利申请文件撰写应预防保护范围被绕开 第四节 专利运营合规管理 一、专利转让中的合规管理 二、专利实施许可的合规管理 三、专利融资的合规管理 第五节 专利维护合规管理 一、建立及完善保密管理制度 二、建立专利事务合规审查管理制度 三、建立专利档案管理制度 四、建立技术成果归属相关制度 五、构建专利预警管理机制 第四章 著作权合规管理 **节 作品的合规管理 一、自动摄影照片是否有著作权 二、卡通形象是否作为美术作品受著作权法保护 三、体育赛事是否构成作品 四、短视频的作品定位 五、人工智能的生成物是否认定为作品 六、技术标准是否认定为作品 第二节 著作权归属的合规管理 一、证明作者身份的合规管理 二、委托作品的合规管理 三、法人作品与职务作品 四、合作作品的合规管理 五、著作权其他归属情形的合规管理 六、作品登记的合规管理 第三节 软件著作权合规管理 一、软件保护合规管理 二、游戏软件合规风险 三、开源软件的合规风险 第四节 网络时代著作权的合规风险 一、网络时代下著作权特点 二、网络著作权合规风险的独特性 三、网络服务提供者的合规管理 第五节 著作权许可的合规管理 一、著作权许可与转让的区别 二、著作权许可合规管理 三、著作权许可合同主要条款合规审查 第五章 商业秘密合规管理 **节 商业秘密构建的合规管理 一、商业秘密范围的界定 二、商业秘密的载体 三、保密措施 四、构建商业秘密的合规管理 第二节 商业秘密许可的合规管理 一、商业秘密许可类型 二、商业秘密使用许可的合规管理 三、特许经营中商业秘密的合规管理 第三节 商业秘密保护的合规管理 一、企业在商业秘密保护存在的问题 二、保密措施的合规管理 三、商业秘密保护的其他措施 四、商业秘密合规管理的相关协议 第六章 **环节知识产权合规管理 **节 企业设立环节的知识产权合规管理 一、企业名称的知识产权合规管理 二、知识产权出资的合规风险 第二节 劳动用工的知识产权合规管理 一、员工入职前知识产权合规管理 二、员工履职过程中的知识产权合规管理 三、员工离职的知识产权合规管理 四、与知识产权相关协议的合规管理 第三节 研发环节知识产权合规管理 一、充分利用专利地域性 二、充分利用未被授权的专利申请 三、企业可以使用失效专利 四、充分利用知识产权保护方式的差异 五、充分发挥专利规避设计 六、研发中“捐献原则”的利用 七、研发中“禁止反悔原则”的利用 八、通过反向工程自行研发 第四节 采购环节的知识产权合规管理 一、采购货物的知识产权合规管理 二、委托加工的知识产权合规管理 第五节 生产环节的知识产权合规管理 一、生产设备的知识产权合规风险与管理 二、生产工艺的知识产权合规风险 第六节 营销环节的知识产权合规管理 一、产品包装的知识产权合规管理 二、广告宣传中知识产权合规风险 三、企业网站知识产权合规风险 第七节 企业并购中的知识产权合规管理 一、核查目标公司知识产权有效性 二、核查目标公司知识产权权属 三、厘清目标公司知识产权的具体来源 四、审查目标公司知识产权是否存在权利瑕疵 五、知识产权时间性风险 六、知识产权被替代风险 七、排查目标公司知识产权潜在的风险 八、目标公司知识产权的价值评估 九、企业并购应关注技术骨干人员因素 十、预防并购知识产权陷阱 第七章 海外知识产权合规管理 **节 海外知识产权预警与布局 一、企业海外知识产权风险预警 二、海外知识产权布局 三、企业海外商业秘密保护 第二节 对外贸易知识产权合规管理 一、知识产权贸易壁垒 二、海外展会知识产权合规管理 三、贴牌加工合规管理 四、跨境货物贸易合规管理 五、跨境技术贸易合规风险 第三节 跨境电商知识产权合规管理 一、跨境电商知识产权合规风险 二、跨境电商知识产权合规管理 第四节 海外并购知识产权合规管理 一、**政策风险 二、知识产权的地域性风险 三、时间性风险 四、权属瑕疵风险 五、知识产权或有风险 六、知识产权价值风险 第八章 知识产权的数据合规 **节 数据合规概要 一、数据合规立法概要 二、企业数据合规义务 第二节 数据类知识产权合规管理 一、数据的知识产权保护 二、数据类知识产权的合规管理 第三节 算法类知识产权的数据合规 一、算法的知识产权保护 二、算法的数据合规 第九章 知识产权的反垄断合规 **节 知识产权垄断行为的合规风险 一、垄断协议 二、滥用市场支配地位 三、经营者集中 第二节 算法的反垄断合规风险 一、算法共谋自动达成垄断协议 二、利用算法实施滥用市场支配地位行为 三、算法驱动型经营者集中行为 第三节 知识产权的反垄断合规管理 一、反垄断合规风险与管理 二、反垄断执法调查应对 第十章 知识产权的刑事合规 **节 侵犯知识产权相关罪名解读 一、侵犯知识产权相关罪名介绍 二、为他人实施侵犯知识产权犯罪提供帮助行为 三、知识产权相关罪名在司法实践中的判定 第二节 知识产权相关的刑事风险 一、诈骗罪 二、敲诈勒索罪 三、合同诈骗罪 四、软件开发涉及的刑事犯罪 五、侵犯公民个人信息罪 六、走私**禁止进出口的货物、物品罪 第三节 知识产权刑事合规管理 一、企业知识产权刑事合规的必要性 二、企业知识产权刑事合规管理 第四节 涉案企业刑事合规整改 一、企业合规不起诉 二、知识产权刑事合规整改内容 三、涉侵犯知识产权罪企业如何启动合规第三方机制 第十一章 企业知识产权合规管理体系建设 **节 合规管理体系的组织架构 一、搭建组织架构的基本原则 二、知识产权合规管理工作职责 三、搭建组织架构的模式 四、小微企业的合规管理组织架构 第二节 合规管理体系的制度建设 一、建立合规管理制度步骤 二、知识产权合规管理制度建设 三、知识产权合规制度内容 四、企业知识产权档案管理制度 第三节 合规管理体系的运行机制 一、知识产权合规风险识别与预警 二、知识产权合规审查 三、知识产权合规风险应对与报告 四、举报与调查 五、违规整改及追责 六、知识产权合规评价机制 第四节 合规管理体系的保障机制 一、合规文化 二、合规培训 三、合规考核 四、专业化合规队伍建设 五、合规信息化建设