本书为“证券业从业资格考试讲义真题预测三合一”之《证券交易》,书中收录历年考试真题,配有专家精准解析,通过真题把握考试的侧**,帮助考生了解考试的难度及题型题量,在复习的过程中做到有的放矢,科学备考。
全书由考试研究**专家结合*新修订的考试大纲,对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析,帮助考生深入透彻的理解考点内容,在理解的基础上记忆,达到*优化复习效果;证券业从业人员资格考试全部为客观题,包括单选、多选和判断,具有题量大、单题分值小的特色,因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图,帮助考生掌握知识脉络,提高备考效率;每一章后面都配套设置了大量的强化预测题,帮助考生边记边练,通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲,精选重要知识点,其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的*大化。
另外,本书**随书附赠上机模考光盘,随机组题,上机答题,帮助考生提前感受现场考试氛围,解决机考中可能遇到的各种问题。

**章 证券交易概述
**节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性三个方面,三者是相互联系的。
(二)我国证券交易市场发晨历程
新中国证券交易市场的建立始于l986年。
1990年12月19日,上海证券交易所正式开业;1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。
1999年7月1日,《证券法》正式开始实施,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作,这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
2005年10月,重新修订的《证券法》颁布,并于2006年1月1日正式实施。
2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。
(三)证券交易的原则
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公平、公��、公正”三个原则。
……

**章 证券交易概述
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
本章预测试题
参考答案及解析
第二章 证券交易程序
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算
本章预测试题
参考答案及解析
第三章 特别交易事项及其监管
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
本章预测试题
参考答案及解析
第四章 证券经纪业务
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
本章预测试题
参考答案及解析
第五章 经纪业务相关实务
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和转债的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
本章预测试题
参考答案及解析
第六章 证券自营业务
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
本章预测试题
参考答案及解析
第七章 资产管理业务
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任”
本章预测试题
参考答案及解析
第八章 融资融券业务
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
本章预测试题
参考答案及解析
第九章 债券回购交易
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第三节 债券回购交易的清算与交收
本章预测试题
参考答案及解析
第十章 证券登记与交易结算
本章考点记忆图
本章考点内容精析
**节 证券登记
第二节 证券交易清算与交收
第三节 结算账户的管理
第四节 证券交易的结算流程
第五节 结算风险及防范
本章预测试题
参考答案及解析
附录一 2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题
参考答案及解析
附录二 2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题
参考答案及解析