本书以中国新股民为读者对象,从实用性与可操作性入手,全面系统地介绍了炒股的知识与技巧。具体内容包括:中国新股民人市准备、怎样从交易市场买卖股票、股票投资的基本面分析、股票投资的技术分析方法、中国新股民如何学会看盘、中国新股民买卖股票技巧、中国新股民如何避免惨重损失、怎样利用炒股软件辅助炒股、世界**投资大师的投资经验和投资理论、中国新股民必知的其他知识。

**部分 中国新股民入市准备
一、了解股票的分类
股票是一种证券
“证券”一词的含义十分广泛,它可以分为有价证券和凭证证券两种,如图1-1所示。图1-1证券的分类
广义的有价证券包括货币证券、商品证券与资本证券三类,如图1-2所示。图1-2 广义的有价证券的分类
普通股和优先股
股票按照股东的权利可以分为普通股和优先股。
1)普通股
普通股是股份有限公司*重要、*基本的一种股份,它是构成股份公司资本的基础。普通股也是风险*大的一种股份。普通股股东享有的基本权利如图1-3 所示。图1-3 普通股股东享有的基本权利
2)优先股
优先股是指股份有限公司在筹集资本时给予认购者某些优先条件的股票,优先股的特征如图1-4 所示。 图1-4 优先股的特征
优先股的种类很多,具有各种各样的分类方式。主要分类有如下几种。
①按股息是否可以累积分类,分为累积优先股和非累积优先股,如图1-5 所示。图1-5优先股按股息是否可以累积的分类
②按是否可以转换为普通股分类,可以分为可转换优先股和非转换优先股,如图1-6 所示。图1-6优先股按是否可以转换为普通股的分类
**股、法人股、公众股、外资股
股票按购买主体划分可以分为**股、法人股、公众股、外资股。如图1-7所示。
图1-7我国股票按投资主体进行分类
由于我国的特殊情况,我国上市公司股票按购卖主体和发行上市的地点又可分为A股、B股、H股、N股、L股、S股等,如表1- 1 所示。
表1-1我国股票的其他分类
A股即人民币普通股,是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票
B股又称境内上市外资股,是指以人民币标明票面价值,以外币认购,供境内外投资者买卖的股票。境内外资股在境内进行交易买卖。上海证券交易所的B股是以美元交易;深圳证券交易所的B股是以港币交易
**股又称国有资产股股票,是指有权代表**投资的部门或者机构,以国有资产向股份有限公司投资形成的股票。**股一般是指**投资或国有资产经过评估并经国有资产管理部门确认的国有资产折成的股份。 法人股
指企业法人或者具有法人资格的事业单位或社会团体以其依法可支配的资产向股份公司投资所形成的股票。法人股股票,应记载法人名称,不得以代表人姓名记名。法人不得将其所持有的公有股份、认股权证和优先
认股权转让给本法人单位的职工
国有法人股
国有法人股是具有法人资格的国有企事业单位以其法人资产向股份公司出资所形成的股份。其与**股的区别主要有两点:一是持股单位不同,**股的持股单位为有权代表**投资的机构或部门,国有法人股的持股单位为向公司投资的国有法人单位。二是股权管理方式不同,首先,**股的股利收入由国有资产管理部门监督收缴,依法纳入国有资产经营预算并根据**有关规定安排使用,国有法人股股利由国有法人单位收取并依法使用;其次,对两者股权转让的管理不同,政府对**股的转让审批更为严格
非国有法人股
非国有法人资产投资于上市公司形成的股份则为社会法人股
社会公众股
指我国境内个人和机构,以其合法财产向公司可上市流通股权部分(除公司职工股外)投资所形成的股份
公司职工股
本公司职工在公司公开向社会发行股票时按发行价格所认购的股份
H股即在内地注册,在香港发行和上市的外资股,香港的英文是Hong Kong,取其字首,即为H股续表
N股在内地注册,在纽约发行和上市的外资股
L股在内地注册,在伦敦发行和上市的外资股
S股在内地注册,在新加坡发行和上市的外资股
ST股票与*ST股票
1)ST股票
ST是英文Special Treatment的缩写,股票名称前有“ST”字样的股票,通常称之为ST股票,即需做特别处理的股票。
如果公司出现如图1- 8 所示的6种异常财务状况之一,则其股票就要被戴上ST的帽子。图1-8ST股票的6种异常财务状况在上市公司的股票交易被实行特别处理期间,其股票交易应遵循的规则如图1-9所示。图1-9ST股票交易应遵循的规则
由于对ST股票实行日涨跌幅度限制为5%,这在一定程度上**了庄家的刻意炒作。投资者对于特别处理的股票也要区别对待,具体问题具体分析,有些ST股主要是经营性亏损,那么在短期内很难通过加强管理扭亏为盈;有些ST股是由于特殊原因造成的亏损,或者有些ST股正在进行资产重组,则这些股票往往潜力巨大。
在特别处理期间,公司的权利与义务不变,即特别处理不是对公司的处罚。证券交易所的职责是对上市公司信息披露的监管,而不是对上市公司经营业绩的考核。而特别处理的目的是为了向投资者提醒风险,防止股价异常波动,以维护市场交易秩序,保护投资者的权益。
上市公司*近年度财务状况恢复正常,审计结果表明财务状况异常的6种情况已经消除,并且满足:主营业务正常运营;扣除非经常性损益后的净利润为正值条件的,公司应当自收到*近年度审计报告之日起2个工作日内向交易所报告并提交年度报告,同时可以向交易所申请撤销特别处理。
2)*ST股票
2003年开始,启用新标记“*ST”警示退市风险。有图1-10所示6种情形之一者为存在股票终止上市风险的公司。图1-10*ST股票的6种情形
股票的其他分类
蓝筹股 这是一种热门股票。一般是由一些业绩优良、金融实力强大的大公司发行的,其红利稳定而优厚,股价呈上涨趋势,普遍受投资者欢迎。
成长股 发行这种股票的公司正处在上升阶段,其销售额和收益额都在上涨,且速度快于整个**及其行业的增长速度。股票的红利不算高,但股市看好,股价稳步上升,投资者可望从中获得较高的收益。
收入股 指那些受老年、退休者以及一些法人团体欢迎的当前收益较丰的股票。
周期性股 指那些收益周期波动的股票,例如,钢铁、机器制造、建材等公司的股票。
防守性股 这种股票与周期性股恰好相反,在商业条件恶化时,其收益比其他股票优厚,并且较为稳定。如水电、交通等公用事业公司发行的股票。
投机性股 指那些变化快、幅度大、前景很不确定的股票。其投机性较大,能够吸引一些专门从事证券投机的人的投入。
二、了解股票发行者——股份有限公司的管理
我国新修订并于2006年1月1日开始实施的《中华人民共和国公司法》规范了我国公司的两种形式:有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司亦称有限公司,是公司企业的一种形式,一般指依法成立、由法律规定的一定人数的股东组成,公司不公开发行股票,股东以其认定的出资额对公司负责,公司以其全部资产对债务负责的公司。股份有限公司,就是由一定人数以上的股东所发起组织,全部资本被划分为若干等额股份,并通过向社会公开发行股票(或股权证)筹集资本,股东就其认购股份对公司负有限责任,股票可以自由转让,公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。它们的特征比较如表1-2所示。
表1-2有限责任公司和股份有限公司的特征比较
比较类别 股份有限公司的特点 有限公司的特点承担有限责任
①股东以其认购的股份对公司承担有限责任。
②公司以其全部资产对公司债务承担有限责任
同股份有限公司的特点
股东出资 公司资本总额平均分为金额相等的股份,股东的出资按股计算
股东的出资额由股东之间互相协商
是否向社会公开发行股票 向社会公开发行股票
不向社会公开发行股票
股东人数 没有上限 有上限
注册资本 *低限额为人民币500万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的*低限额有较高规定的,从其规定
*低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的*低限额有较高规定的,从其规定
股份转让 在依法设立的证券交易场所或者按照国务院规定的其他方式进行转让,但不能退股
转让股份要征求其他股东的意见
股份有限公司的组织机构由股东大会、董事会和监事会组成。
股东大会
1)股东大会的职权
股东大会由全体股东组成,它是公司的*高权利机构,其职权如图1-11所示。图1-11股东大会的职权
2)应该召开临时股东大会的各种情形
股东大会应当每年召开一次年会。有图1-12 所列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。 图1-12应该召开临时股东大会的各种情形
3)股东大会会议的召集和会议通知
股东大会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
召开股东大会会议,应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东;发行无记名股票的,应当于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后两日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。 股东大会不得对前两款通知中未列明的事项做出决议。
无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。 4)股东大会会议的表决
股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。
股东大会做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
《中华人民共和国公司法》和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,董事会应当及时召集股东大会会议,由股东大会就上述事项进行表决。
……

**部分 中国新股民入市准备
一、了解股票的分类
·股票是一种证券
·普通股和优先股
·**股、法人股、公众股、外资股
·ST股票与*ST股票
·股票的其他分类
二、了解股票发行者——股份有限公司的管理
·股东大会
·董事会
·监事会
·公司合并、分立、减资、增资
·公司解散和清算
·股权分置改革
·上市股份有限公司的信息披露
三、分红配股
·公司盈利分配的顺序
·上市公司进行年度利润分配须经过哪些程序
·上市公司利润分配的形式
·股利宣布日、股权登记日和股利发放日
·除息除权价
·零碎股作何处理
四、怎样购买新股
·上市公司**公开募股的流程
·新股网上发行的申购流程
五、了解股票买卖的有关规定
·证券交易的收费标准
·了解证券交易所证券代码
·暂停交易制度
六、了解中国股市的各个参与者
·市场主体
·证券公司
·证券交易所
·证券登记结算机构
·证券服务机构
·证券业协会
·证券监督管理机构
七、了解指数
·股价指数
·上证指数系列
·上证指数和上证180指数
·深证指数和深圳成份指数
·沪深300指数
八、了解股市常用术语
·股票与股价术语
·上市公司与股票发行术语
·股市及其参与者术语
·盘口术语
·交易术语
第二部分 怎样从交易市场买卖股票
一、买卖A股股票的步骤
二、怎样开设A股股票账户
·什么是证券账户卡
·证券账户卡的种类
·怎样办理证券账户卡
三、怎样开设资金账户
·怎样选择合适的证券营业部
·办理资金账户的步骤
·第三方存管
·A股指定交易与撤销指定交易
·怎样办理转托管
四、怎样办理委托
·委托的内容有哪些
·委托的四种方式
·什么是限价委托和市价委托
·什么是撤单
·如何办理电话委托开户手续
·电话委托怎样进行具体操作
·什么是网上证券交易
·如何开办网上交易
·证券投资者上网可带来哪些便利
·通过互联网买卖股票应注意的问题
五、竞价成交
·集合竞价
·集合竟价是怎样确定成交价即开盘价的
·连续竞价
·集合竞价与连续竞价实例分析
六、清算交割和过户
·清算交割的两种情况
·交割日期
·过户
七、怎样买卖B股
·哪些人可以投资B股
·买卖B股的步骤
·怎样开设B股保证金账户和证券账户
·A、B股主要交易规则的比较
第三部分 股票投资的基本分析方法
一、常见的宏观经济指标对股市的影响
·国内生产总值(GDP)与经济增长率
·物价、通货膨胀和通货紧缩
·失业率
·利率
·汇率
二、宏观经济政策对股市的影响分析
·货币政策对股市的影响
·财政政策对股市的影响
·**对股市的调控政策
三、其他宏观因素分析
·宏观经济因素对证券市场产生影响的途径
·国际金融市场环境分析
·政治事件对股市的影响
·平行市场的发展
四、行业分析
·公司所属行业的性质分析
·行业生命周期的分析
·产业政策
·相关行业变动因素的分析
·上市公司行业分类
五、公司一般分析
·公司盈利模式分析
·产品分析
·公司经营管理能力分析
·成长性分析
·关联交易对上市公司的影响
·投资项目分析
·公司的行业地位分析
六、资产重组对上市公司的影响
·资产重组带来的机遇
·企业资产重组与兼并的三种类型
·判定资产重组后的业绩
·识别上市公司“假”资产重组
·规避投资重组股的风险
七、公司的财务分析
·公司财务分析的基本依据
·公司财务分析的主要内容
·财务分析中的比较分析法
·财务分析中的比率分析
第四部分 股票投资的技术分析方法
一、技术分析方法的2个基本工具
·线形图
·K线图
二、股市特殊图形分析
·K线的意义
·K线的特殊图形分析
·股市典型图形分析
·缺口的形态及意义
三、趋势线分析
·如何确定股价变化的趋势线
·如何根据趋势线确定买卖时机
·如何判断趋势线的有效突破
四、量价关系分析
·市场中存在的几种量价关系及其意义
·涨跌停板制度下价量关系分析特点
五、股市常用技术分析指标
·相对强弱指数(RSI)
·威廉指数(W%R)
·移动平均线
·人气指标心理线(PSY)
·动向指标(MTM)
·随机指数(KD)
·AR指标与BR指标
·涨跌比率ADR
六、股票价格反转形态分析
·头肩形反转
·圆形反转
·三角形反转
·矩形反转
·楔形反转
·双重底反转
·双重顶反转
七、股票价格整理形态分析
·方旗形整理
·尖旗形整理
·扇形整理
第五部分 中国新股民如何学会看盘
一、学会看证券营业部的大盘
二、怎样看走势图
·大盘分时走势图
·个股分时走势图
·大盘K线技术走势图
·个股K线技术走势图
三、看盘时应**关注的内容
·关注阻力与支撑情况
·关注股价现在所处的位置是否有买入的价值
·关注现手和总手数
·关注换手率
四、买卖盘口的几个问题
·上压板与下托板
·静态挂单和动态挂单
·各种买卖盘
·正确看待内盘和外盘
·各种大单
五、当日盘中的重要时间段
·怎样看开盘
·怎样看中盘
·怎样看尾盘
第六部分 中国新股民买卖股票技巧
一、股票套牢怎么办
·停损了结法
·拨档子法
·摊平法
·冷热互换法
二、利用联动效应买卖股票
·利用地域板块的联动买卖股票
·利用同行业板块的联动买卖股票
·利用联动效应预测股市行情
三、新股民如何对待股市中流传的消息
·重视股市中的各种消息
·警惕股市中的假消息
·要博“朦胧”而不博证实的消息
四、股票投资策略
·大型股票投资策略
·中小型股票买卖策略
·投机股买卖策略
五、如何进行长线择股
·选择成长型的股票
·选择受到政策背景支持的股票
·选择获利能力强的股票
·选择优良型的股票
六、防范心理误区
·盲目跟风
·举棋不定
·欲望无止境
·把炒股当赌博
·贪便宜货
·恐慌
·不敢输
第七部分 中国新股民如何避免惨重损失
一、中国新股民为什么会遭受惨重损失
·上市公司经营业绩差
·上市公司违规被处罚
·投资者购买高价股
·从事透支交易
·股市整体下跌
二、新股民如何防范股市风险
·投资三分法
·试探性投资法
·分散投资法
·分段买入法
·分段卖出法
·使用自有非急用资金
·控制仓位
·止损
四、防范其他投资者的各种陷阱
·虚假交易
·制造假消息
·“骗线”的陷阱
·操纵股市
·荐股陷阱
·内幕交易
·老鼠仓
第八部分 怎样利用炒股软件辅助炒股
一、怎样启动和退出大智慧软件
·启动大智慧
·退出大智慧
二、怎样看大盘
·怎样看大盘分时走势图
·怎样看大盘指标曲线图
·怎样了解指标的含义
·怎样看大盘的K线图
·怎样了解个股大单买卖的数据
·怎样查看类别指数
·怎样看大盘行情
·怎样使用智慧排行
·怎样分类看股票
·怎样看大盘**的综合排名
三、怎样看板块
·怎样看板块指数
·怎样看分类板块
·怎样进行板块监测
四、怎样看个股
·怎样看个股分时走势图
·怎样看个股指标曲线图
·怎样看个股K线图
·怎样了解个股的基本面
·怎样设置个股预警
·怎样使用“阶段排行”来挑选潜力股
·怎样使用“**复权”来避免主力陷阱
·怎样设置个股的分析周期
·怎样查找股票
五、怎样看信息
·怎样通过“实时解盘”了解*新股市分析讯息
·怎样通过“信息地雷”了解重要的公告与新闻
·怎样通过“短线精灵”及时了解个股的走势
·怎样查看咨讯平台
六、对散户*有用的分析工具
·怎样使用“多股同列”在同一界面显示多种股票
·怎样使用“画面组合”在一个界面看多种技术分析
·怎样进行个人理财
·怎样进行个性化设置
·怎样通过“龙虎看盘”了解盘口信息
·怎样通过“自选设定”将关注的股票放在一起
·怎样使用“投资计算器”来计算投资损益
·怎样查看股票的移动筹码分布
·怎样查看基金平台
七、怎样解决用户常见的问题
附录
·F功能键
·常用热键清单
·指标快捷键一览表
第九部分 投资大师的投资经验和投资理论
一、投资大师的投资经验
·格雷厄姆的投资经验
·巴菲特的投资经验
·彼得
·林奇的投资经验
二、投资大师的投资理论
·道氏理论
·江恩理论
·波浪理论
·亚当理论
·相反理论
第十部分 股票投资和其他投资方式的比较
一、了解投资中的几个术语
·单利和复利
·资金的时间价值
二、债券投资
·债券票面要素
·债券种类
·上市债券
·可转换公司债券
·债券投资
三、权证
·什么是权证
·权证的分类
·认股权证的基本要素
·权证的发行公告书列明的条款的含义
·如何利用权证获取超额利润和规避风险
·投资者在投资权证时应该注意哪些风险
·影响权证价格的因素有哪些
·投资者入市前需要办理什么手续
·权证的交易规则和A股股票有什么不同
·权证的价格涨跌幅限制与股票有什么不同
·投资者如何对权证行权
·权证交易中主要会披露哪些信息
·权证的到期日和*后交易日是否是同**
四、股指期货
·什么是股指期货
·沪深300股指期货合约的相关规定
·股指期货的交易流程
·保证金制度
·涨跌停板制度与价格熔断制度
·持仓限制制度与大户报告制度
·强行平仓制度与强行减仓制度
五、港股
·通过购买QDII产品投资港股
·港股与A股的买卖区别
·香港**股票指数
·买卖港股的风险
六、创业板
·了解创业板
·创业板的高收益与高风险
·创投概念股
·创业板市场中的保荐机构职责
·创业板与主板的上市条件对比
·创业板在股份限售制度方面的规定
·创业板在提高信息披露及时性、有效性方面的特别要求
·风险警示与撤销
·创业板停牌制度相对主板的改进
·持有国内主要创投公司股权的上市公司

本书出版以来,深受广大股民朋友喜爱,总**达100万册,被2008书业营销创新论坛组委会和中国图书商报评为“2007中国图书榜中榜经管类展畅销图书奖”,被中国书刊发行业协会评为“2007年度全行业**畅销书品种”。
**投资理财专家,*受欢迎的财经类畅销书作者陈火金权威之作。
陈火金在光盘中倾情介绍了中国新股民*需掌握的炒股知识。