本书是研究证券市场违法行为的一本案例著作，精心挑选了发生在国内外证券市场的典型违法案例，并加以剖析。为什么我们要做这样一种工作？因为在中国证券市场蓬勃发展的过程中，人们不仅目睹了国有企业的改制和解困。融资渠道的拓宽、投资理财选择的增加，更经历了无数的风风雨雨。琼民源、红光实业、大庆联底郑百文等等欺诈违法事件，给了人们深刻的警示。所以，笔者把目光聚焦在证券市场的违法行为上，通过对于违法行为的解析，来探究如何建立一个公开、公平、公正的证券市场。法律上的案例多指出现侵权纠纷而涉讼的案例，通过研究案例当事人之间的法律关系，以确定相应的权利义务以及法律责任，这是法学研究的一种重要方法。然而本书所集中的案例则并非如此。
中国的证券市场是一个从无序到有序，从无法到有法的不断发展的市场。换言之，往往是先有违法行为，然后才有游戏规则。在游戏规则出台后，其许多行为才会表现为违规行为或者是违法行为。本书是以行政处罚案例而非诉讼案例为主来展开探讨，这恰是因为证券市场是以行政监督为主，以行政法规和部门规章为主的一个领域。因此也必然会表现出行政处罚案例远远多于司法诉讼案例的特征。另外一方面，笔者不仅关心个案中的

总序
前言
**章 操纵市场
金昌公司及李某操纵郑百文股价案
广发证券公司操纵南油物业股价案
申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股价案
华天集团操纵华天酒店股价案
第二章 内幕交易
襄樊上证利用内幕信息买场面延中股票案
王某利用内幕信息买卖延中股票案
载某利用内幕信息买志川长征股票案
俞某利用内幕信息买卖攀板公司股票案
第三章 欺诈客户
四川证券公司挪用客户保证金案
中山证券公司北京营业部挪用客户保证金案
第四章 信息披露违法
第五章 违规拆借资金入市
第六章 非法利用个人账户炒作股票
第七章 为客户提供透支
第八章 违规申购基金
第九章 上市公司违法融资
第十章 中介机构违法执业
第十一章 未经批准间接境外上市
第十二章 期货交易违法
第十三章 国外案例
主要参考书目