“大资管”时代来临，我国资产管理市场迎来****的发展机遇。在新的监管规则与原先的资产管理业务模式相互“碰撞”下，如何应对频发的资产管理产品违约事件？如何规范资产管理业务，实现多方主体共赢？ 本书是继《法握全局：不确定交易中的确定规则》后，国浩律师（上海）事务所争议解决法律研究**的又一力作。全书围绕资管业务法律风险，分五大篇章十二个专题，从金融市场监管到家族信托治理，从民商事纠纷处理到刑事合规对策，从国内诉讼应对到涉外执行合作，展开了全方位、宽领域、深层次的研究。数十位国浩上海合伙人和律师依托专业知识与服务经验，潜心钻研监管规则与司法实践，对疑难法律问题抽丝剥茧、化繁为简。谨以此书，为把控资管业务法律风险贡献参考，为资产管理业务人和投资者提供双向指引，助力资管市场健康有序规范发展。

“国浩法律文库”总序
作为我国法治工作队伍的重要组成部分，中国律师已经成为协调推进全面建设社会主义现代化**、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的战略布局中一支不可替代、举足轻重的重要力量，并且越来越为党和政府以及社会各界所关注和重视。党的十八届三中全会审议通过的《中共**关于全面深化改革若干重大问题的决定》特别指出，要“完善律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度，加强执业道德建设，发挥律师在依法维护公民和法人合法权益方面的重要作用”；党的十八届四中全会审议通过的《中共**关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》更加明确地指出，要“加强律师队伍思想政治建设，把拥护中国共产党领导、拥护社会主义法治作为律师从业的基本要求，增强广大律师走中国特色社会主义法治道路的自觉性和坚定性”。可以说，对律师行业的发展而言，“这是一个*好的时代”！
在律师业的发展过程中，对律师“专业人士”的角色定位已没有异议，而对于专业人士是应以“学者型”为方向还是以“工匠型”为目标之争却始终存在。其实这应是殊途同归的命题。“学者型”要求才高八斗、出口成章、理论扎实、结合实践，因此注重研讨、注重文章；而“工匠型”也要求一丝不苟、中规中矩、一针见血、心得颇多，所以注重琢磨、注重经验。因此，律师队伍中的“学者们”“工匠们”在日理万机的执业实践中，始终没有放弃研究、忘记总结，不时地成文、著作，并使之成为开拓业务、提高水平的重要手段，而鼓励、引导律师著书立说，一直是律师界的良好传统。
国浩律师事务所作为中国*大的法律服务机构之一，一直专注于服务我国投融资及其相关领域的发展与革新，并坚持在应用法律知识服务于经济社会的同时，不断总结经验，撰写理论与实践相结合的专业文章，并编辑成书。“国浩法律文库”系列丛书就是其成果之一。该丛书因其专业、实用、与时俱进等特点，赢得了各界朋友的较高评价、鼓励和支持。
搭建律师思想碰撞之平台、畅通律师信息传播之渠道、建设律师学问总结之道路、营造律师形象展示之舞台、创建律师文化交流之大厦，这正是我们编辑与出版这一文库的出发点与归宿。
我们真诚地希望“国浩法律文库”能让所有的读者朋友愿意读、读得懂、读后有收获。
中华全国律师协会第六、第七届会长 国浩律师事务所原主席 中华全国律师协会监事长 于宁
国浩律师事务所**执行合伙人 吕红兵

合规管理篇 专题一 探析资产管理业务投后管理的前置化 **章 概述005 第二章 因投后管理义务而产生的行政处罚与民事纠纷案例研究015 第三章 投后管理的前置化027 专题二 私募基金与资管嵌套的争议与解决 **章 几个法律概念035 第二章 嵌套模式分类与嵌套原因分析037 第三章 嵌套政策演变039 第四章 嵌套法律风险044 第五章 嵌套风险防范053 专题三 资管业务中的刑事风险研究及合规路径探究 **章 资管业务中的刑事风险及刑事合规概述057 第二章 *高人民检察院和*高人民法院工作报告中反映的资管涉刑情况061 第三章 资管业务中常见犯罪分析063 第四章 资管企业刑事合规方案总览083 第五章 律师提供法律服务的范围085 审慎经营篇 专题四 资管纠纷中管理人审慎投资义务的司法认定 **章 概述094 第二章 与管理人审慎投资义务相关的案件统计097 第三章 与管理人审慎投资义务相关的司法观点101 第四章 措施与建议109 专题五 资管业务中管理人信息披露义务的 责任检视与合规路径 **章 知情权诉讼的裁判路径115 第二章 损害赔偿之诉的裁判路径123 第三章 管理人在信息披露方面的合规建议130 法律责任篇 专题六 金融资管产品在销售阶段的法律责任探析 **章 我国关于适当性义务和告知说明义务的规定143 第二章 对我国司法实践的考察与探析149 第三章 对完善金融资管产品销售管理的建议159 专题七 资管业务托管人法律责任研究报告 **章 概述165 第二章 司法实践中托管人的涉诉情况171 第三章 托管人法律责任认定的相关问题分析174 专题八 “司法之眼”之下的“打破刚兑” **章 “打破刚兑”的相关监管规则189 第二章 “司法之眼”中的“打破刚兑”192 专题九 资管产品清算相关法律问题研究 **章 资管产品清算问题概要201 第二章 投资者退出时的损失赔偿纠纷探讨211 纠纷应对篇 专题十 资管纠纷中当事人“起诉路径”与 “抗辩策略”的司法实证分析 **章 概述225 第二章 投资者起诉路径226 第三章 管理人、托管人抗辩策略240 专题十一 资管纠纷中的内地香港合作 **章 内地与香港特别行政区间的仲裁保全协助机制248 第二章 两地判决/裁决在另一地的承认与执行250 第三章 两地律师的常见配合模式252 第四章 两地资管纠纷实践中的仲裁比较253 第五章 内地与香港特别行政区区际平行诉讼257 延伸探讨篇 专题十二 我**族信托业务纠纷类型化探析 **章 总论267 第二章 我国近年来信托重大案例梳理与观察271 第三章 国内家族信托纠纷类型化思考与前瞻性分析276 第四章 针对家族信托的相关建议288