本书是普通高等教育“十一五”**级规划教材。本书在上一版的基础上,根据近几年中国投资银行业政策法规的变化和投资银行业务的*新发展进行了修订和补充,调整如下: ·理论内容更新,紧跟市场发展趋势。比如第三章“经纪业务”,增添了关于“北交所”和我国多层次资本市场发展建设现状的专栏,同时删除了原书中本章的“融资融券业务”,使本章更聚焦于非信用业务的投行经济业务。第四章“证券的发行与承销”,在“证券发行概述”部分补充了我国注册制的推行历程、内在要求以及深远意义。在“股票的发行与承销”部分,按照上市前准备阶段、上市反馈阶段和注册阶段三个阶段,补充了注册制下上市公司发行新股的流程要求。在“股票承销价格”部分增加了注册制下发行价格的确定程序内容。 ·增加案例比重,更加注重理论与实务结合。每章新增多个投资银行业热点新闻及相关案例分析,既体现了投资银行理论与时代的同步发展,又体现了理论与实践的结合。 ·注重课程思政融合。本书更新了相关的法律、法规、政策文件以及数据,体现我国投资银行业的发展趋势。同时,结合中国实际案例,引导读者树立正确的职业素养。 ·增强实用性与可读性。对教材的学习目标和各章思考题进行了对

**章 投资银行概述1 **节 投资银行的含义、类型与定位1 第二节 投资银行的特点与功能4 第三节 投资银行的发展历程 10 第二章 投资银行的业务与组织结构 24 **节 投资银行的业务范围 24 第二节 投资银行的业务模式 27 第三节 投资银行的组织结构 31 第三章经纪业务 38 **节 证券经纪业务概述 38 第二节 证券经纪关系的建立 42 第三节 证券交易场所 43 第四节 证券经纪业务的程序 46 第四章 证券的发行与承销 54 **节 证券发行概述 54 第二节 股票的发行与承销63 第三节 债券的发行与承销 74 第五章 财务顾问业务 93 **节 企业财务顾问 93 第二节 政府财务顾问 96 第三节 企业并购业务概述 98 第四节 企业并购与反并购的形式 102 第五节 投资银行参与并购的主要环节 110 第六节 企业并购的估价方法 121 第六章 投资交易 130 **节 自营交易131 第二节 股权投资134 第三节 机构交易142 第四节 权益交易147 第五节 固定收益、外汇及大宗商品交易 150 第六节 金融衍生品 155 第七章 资产管理 172 **节 资产管理业务概述 172 第二节 投资银行资产管理业务174 第三节 投资银行资产管理产品180 第八章融资融券及其他信用业务 193 **节 融资融券 193 第二节 其他信用业务 203 第九章证券投资咨询业务 210 **节 证券投资咨询业务概述 210 第二节 证券投资顾问业务 214 第三节 我国证券投资顾问业务的主要模式 219 第四节 证券研究报告业务 223 第十章投资银行的风险管理与合规管理 228 **节 风险管理与合规管理概述 228 第二节 投资银行的风险类别 230 第三节 投资银行风险管理的方法 232 第四节 投资银行风险管理的流程 234 第五节 风险管理与合规管理的措施 237 第六节 全面风险管理 241 第十一章 投资银行发展趋势 244 **节 投资银行的分合问题 244 第二节 我国投资银行的发展趋势 249 参考文献 255