首先，本书从行业发展历程和行业信息化的发展阶段介绍入手，介绍了证券公司数字化转型的背景和信息化已落地的基础。接着，阐述了信息化和数字化的差异以及数字化转型的内涵和外延。 在此基础上，从顶层设计的角度描述了证券公司转型的一般路径、主要目标和任务，并强调了保障机制的重要性。 接着，阐述了数字化转型的技术底座和数据服务的底座，包括云数据**建设、数据中台建设、人工智能平台建设和区块链平台建设。 *后，介绍了数字化转型助力业务发展和管理提升的实践。 本书的读者对象是证券行业的中高层管理人员、企业参与数字化转型工作的相关人员及咨询公司的顾问。

证券公司数字化转型——科技从赋能到**的探索与实践 规划蓝图篇 第 1 章 中国证券公司的发展历程 1.1 证券公司发展的三个阶段 2 早期设立与清理规范(1987 年至 2003 年) 3 综合治理与风险处置(2004 年至 2007 年) 4 规范创新与高质量发展(2008 年至今) 4 1.2 行稳致远、由大到强的海通证券 5 1.3 证券公司发展的未来趋势 7 行业迎来广阔的发展机遇 7 证券公司高质量发展的主要趋势 8 第 2 章 数字化转型进入全面加速期 2.1 三次历史跨越奠定坚实基础 11 **次跨越：从手工处理到全面电子化 12 第二次跨越：从分散处理到运营集中化 16 第三次跨越：从线下交易到全面线上化 18 2.2 数字化转型的认知不断深化 19 信息化 19 数字化 20 信息化和数字化的不同侧重 20 证券公司数字化转型 ——科技从赋能到**的探索与实践 2.3 数字化转型的内外部驱动力 **和行业的政策指引 经营机构的战略共识 转型工作的资源投入 新兴技术的成熟应用 23 23 24 25 27 第 3 章 数字化转型的顶层设计 3.1 把风向，明确战略定位 30 导入环境变量 30 剖析公司战略 31 评价自身能级 32 3.2 重实效，规划**领域 33 夯实数字化技术底座是基础 33 深化数据管理与应用是引擎 33 促进业务发展、提升管理能级是方向 34 3.3 识远近，制订实施路线 35 3.4 看成效，建立评价体系 36 第 4 章 数字化转型的保障机制 4.1 数字化转型的组织优化 39 海通证券实践——强调分工明确、**协同的数字化转型 组织架构 41 4.2 数字化转型的队伍建设 人才需求特征：日趋多样化 人才引进：关注主要年龄段的人才特征 人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动 知人善任：为能力发挥提供*优平台 有效激励：把握矛与盾的平衡 42 43 44 44 45 45 目 录 海通证券实践——拓宽成长与晋升通道，夯实多元化 人才梯队建设 45 4.3 科技与业务的双向融合 47 海通证券实践——依托“双向深度融合”模式， 加强科技与业务协同 49 4.4 项目与架构的精益管控 50 海通证券实践——强化项目归口管理和系统架构统一管控 50 4.5 守正与创新的科技文化 52 海通证券实践—— 以科技文化继承和拓展公司文化 52 数智底座篇 第 5 章 云数据**建设 5.1 新一代数据**的四个特征 低碳节能常态化 基础设施弹性化 生产运维一体化 网络互联软件化 57 57 58 60 60 5.2 证券公司云数据**建设案例 建设新一代数据** 推进基础设施云化转型 建立统一���维团队 构建高速互联通道 61 61 65 71 71 5.3 云数据**建设的未来展望 79 更加节能的数据** 79 日趋成熟的云化应用 79 不断进化的 SD-WAN 80 证券公司数字化转型 ——科技从赋能到**的探索与实践 第 6 章 数据中台建设 6.1 行业数据资产管理与应用情况 81 数据资产成为转型关键要素 81 数据中台成为转型的核心引擎 84 6.2 证券公司数据中台建设案例 总体规划 数据治理 大数据平台 数据服务平台体系 建设成效 87 87 89 92 95 98 6.3 数据中台建设的未来展望 99 第 7 章 资讯与行情**建设 7.1 资讯数据服务平台 101 行业资讯数据服务体系建设情况 101 证券公司资讯数据服务体系建设案例 104 7.2 统一行情** 112 行业行情类系统建设情况 112 证券公司行情**建设案例 113 第 8 章 人工智能平台建设 8.1 行业人工智能技术的应用情况 118 行业进入智能金融时代 118 AI 平台的建设和应用持续深化 121 8.2 证券公司 AI 能力建设与应用案例 123 构建企业级人工智能平台 123 智能化金融文档处理 125 打造智能检索引擎 133 培育数字劳动力 138 8.3 人工智能应用的未来展望 143 第 9 章 区块链平台建设 9.1 行业区块链技术应用情况 145 政策指引 146 标准规范 146 行业应用 147 9.2 证券公司区块链技术应用案例 147 9.3 区块链技术应用的未来展望 150 业务赋能篇 第 10 章 财富管理转型赋能 10.1 财富管理数字化转型的方向 154 经纪业务向财富管理转型的背景 154 财富管理数字化转型的**关注方向 155 10.2 证券公司实践案例 159 提升客户投资交易体验 159 提升互联网数字化运营能力 163 提升员工服务客户的能力 165 第 11 章 机构服务转型赋能 11.1 机构业务数字化转型的方向 172 证券行业的机构化趋势 172 客户需求愈加专业化、多元化 173 机构业务数字化转型的**着力 174 证券公司数字化转型 ——科技从赋能到**的探索与实践 11.2 证券公司实践案例 交易终端：提供差异化的解决方案 交易后台：建设分布式、低延时、全功能的新一代核心交易系统 服务客户：满足客户综合金融服务需求 赋能员工：为员工服务客户提供技术平台 赋能投研：实现投资研究与基金评价等专业能力智能化 178 17 8 18 1 18 2 18 3 18 5 第 12 章 投行投资业务转型赋能 12.1 投行业务数字化转型 190 投行业务数字化转型的方向 190 证券公司实践案例 193 12.2 投资业务数字化转型 200 投资业务数字化转型的方向 200 证券公司实践案例 201 第 13 章 资管业务转型赋能 13.1 资管业务数字化转型的方向 203 13.2 实践案例 赋能线上业务开展 赋能投研能力提升 赋能数据资产管理 赋能运营提质增效 206 206 207 208 210 管理提升篇 第 14 章 业务运营能力提升 14.1 业务运营数字化转型的方向 从分散运营到集中运营 212 212 目 录 从集中运营到智慧运营 213 14.2 证券公司实践案例 215 智慧运营平台助力业务运营智能化 215 打造智慧网点新格局 219 业务运营智慧化的成效 219 14.3 业务运营数字化转型的未来展望 222 第 15 章 合规风控能力提升 15.1 支持全面风险管理的技术体系 225 行业风险管理呈现的新特征 225 风险管理数字化能力提升实践 226 15.2 支持集中合规管理的技术体系 231 行业合规管理呈现的新特征 231 合规管理数字化能力提升实践 233 第 16 章 经营管理能力提升 16.1 财务管理数字化 235 财务管理数字化转型的方向 235 证券公司实践案例 237 财务管理数字化转型的未来展望 241 16.2 办公协同线上化 242 办公协同数字化转型的方向 242 证券公司实践案例 243 办公协同数字化转型的未来展望 245 第 17 章 科技管理能力提升 17.1 应用研发能力 246 软件研发模式的发展 246 证券公司数字化转型 ——科技从赋能到**的探索与实践 多模软件研发模式的内涵 247 证券公司实践案例 248 17.2 测试管控能力 253 优化软件测试策略 253 自动化改善测试效能 255 提升测试能力成熟度 257 17.3 运行保障能力 257 生产运行保障的三大挑战 257 证券公司实践案例 259 第 18 章 **管控能力提升 18.1 行业网络**发展态势和能力要求 266 18.2 证券公司实践案例 传统**管控**的局限 证券公司应对方案 海通证券的新一代安控** 建设成效：实现三个维度的安控能力提升 网络**防御体系建设的未来展望 267 267 268 269 272 275 后 记 276 参考文献 278 xiii xiv xv xvi 目 录 xvii xviii xix xx