本书是为将来从事金融法律实务和理论研究的本科生而准备的,所以本书的写作与一般的证券法学教材的写作角度并一样。一般的、适合法学专业学生的证券法学教材注重对理论的阐述,偏重对证券法学基本理论的介绍。本书则不同:仅用一章的篇幅介绍了证券法总论的内容,其中仅用三节介绍了证券的定义、中国证券法的历史发展以及证券法的基本原则,其余的内容是关于证券监管体制和机构。其余各章介绍的是证券法中的具体的制度,如证券发行制度、多层次资本市场制度、证券交易结算制度、证券信息披露法律制度、上市公司与挂牌公司并购重组制度、证券反欺诈制度、投资保护制度等等。总而言之,本书更贴近实践。 根据本书的特点和目的,本书在写作上也更灵活一些:除了在行文中穿插图表对相应知识点进行说明,还设置了一些小栏目,如“延伸阅读”“典型案例”,方便教学。

前言
习近平总书记强调:“金融是**重要的核心竞争力,金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。”证券法律制度是金融制度的重要内容。一个健全的、强大的证券市场是一个**的核心竞争力的体现。证券法是现代市场经济法律体系的重要组成部分,证券法学是非常重要的现代法学。全日制高等院校的本科生,为了具备将来从事金融法律实务或理论研究的能力,有必要学习和掌握证券法学。本教材即是针对全日制高等院校本科生而编写的,具有以下特点。
**,全面性、前瞻性。本教材坚持“大证券法观”,突破现有的监管体制,不受《证券法》修订变动的影响,尽量兼顾主要的证券品种和各层级、板块的市场。因此,每章的写作都尽量将新型的市场板块———新三板市场和创业板市场的相关内容涵盖进来。
第二,第二,权威性、准确性。尽管每章的作者不一定都是**的证券法大师,但其对所撰写的部分都是有精深的研究的。参与本教材编写的人员多达31多人,大部分人都仅负责自己比较擅长的一章(节)。如此庞大规模的教材编写队伍在当前的教材编写中是不多见的。此外,由于这是本科生教材,而不是论文或专著,因此,在编写的时候务求准确性,总结共识,而不仅仅只写一家之言。
第三,第三,新颖性、及时性。本教材力求反映当前证券法学界*新的研究成果。因此,各章节在介绍基本原理、现有主要制度的同时,也尽量结合监管科技、金融科技、区块链、人工智能、大数据等新型技术进行写作。
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**章证券法总论 1 **节 证券的定义与构成要件 1 第二节 中国证券法的历史发展 8 第三节 证券监管体制 10 第四节 证券监管机构的制度建设 13 第五节 证券法的基本原则 14 第六节 证券监管科技 20 第二章 证券发行制度 27 **节 公开发行制度与私下发行豁免制度 27 第二节 股票发行制度 31 第三节 债券发行制度 39 第四节 资产证券化法律制度 45 第五节 投资性**制度 55 第三章 多层次资本市场制度 63 **节 多层次资本市场概述 63 第二节 证券交易所上市制度 65 第三节 新三板市场挂牌制度 70 第四节 转板制度 75 第五节 退市退板制度 77 第四章 证券交易结算制度 83 **节 证券市场基础设施 83 第二节 证券交易制度 87 第三节 证券结算制度 97 第五章 证券信息披露法律制度 103 **节 积极信息披露法律制度 103 第二节 消极信息披露义务 109 第六章 上市公司或挂牌公司并购重组制度 117 **节 上市公司或挂牌公司收购制度 117 第二节 上市公司与挂牌公司重组制度 126 第七章 证券反欺诈制度 133 **节 反虚假陈述制度 133 第二节 反内幕交易制度 140 第三节 反操纵市场制度 147 第四节 证券民事诉讼制度 151 2 第五节 证券执法制度 156 第八章 投资者保护制度 162 **节 证券期货投资者适当性管理制度 162 第二节 上市公司投资者关系制度 166 第三节 证券投资者保护基金 169 第四节 投资者服务** 177 第九章 证券经营服务机构的责任与监管 183 **节 证券公司的监管与责任 183 第二节 证券审计机构 190 第三节 资产评估机构 195 第四节 证券评级机构 201 第五节 证券律师 205 第六节 投资顾问与智能投资顾问 212 第十章 证券市场的一线监管与自律管理 219 **节 证券市场的一线监管与自律管理 219 第二节 其他证券交易场所及其自律监管 228 第三节 中国证券业协会的自律管理 236 第四节 中国证券投资基金业协会的自律管理 242