本书为“证券业从业资格考试统编教材”之一,全面系统地介绍了证券交易的基础知识,内容包括:证券交易概述,证券经纪业务,经纪业务其他事项,融资融券业务,债券回购交易,证券自营和资产管理业务等。本书内容丰富,讲解通俗易懂,具有很强的可读性和实用性。

**章 证券交易概述
**节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
第四节 证券交易的风险及其防范
第二章 证券经纪业务
**节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易费用
第六节 证券经纪业务的风险及其防范
第三章 经纪业务其他事项
**节 网上发行的申购
第二节 公司行为服务
第三节 开放式基金、LOF、ETF及权证业务
第四节 特别交易规定
第五节 其他交易事项
第六节 交易信息与交易行为监督
第七节 金融期货交易
第八节 代办股份转让
第四章 证券自营和资产管理业务
**节 证券自营业务
第二节 资产管理业务
第五章 融资融券业务
**节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第六章 债券回购交易
**节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第七章 清算与交收
**节 清算与交收的含义
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收
第三节 我国B股的清算与交收
第四节 我国债券回购交易的清算与交收
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收
第六节 我国权证的清算与交收
第七节 融资融券业务的清算与交收
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算
第八章 证券营业部的经营管理与内部控制
**节 证券营业部的场所与经纪业务管理
第二节 证券营业部的技术管理
第三节 证券营业部的财务管理
第四节 证券营业部的**管理
第五节 证券营业部的内部控制