本书为“证券业从业资格考试统编教材”之一,全面系统地介绍了证券发行与承销的基础知识,内容包括:证券经营机构的投资银行业务,股份有限公司概述,企业的股份制改组,公司融资,上市公司发行新股,债券的发行与承销等。本书内容丰富,讲解通俗易懂,具有很强的可读性和实用性。

**章 证券经营机构的投资银行业务
**节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章 股份有限公司概述
**节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企业的股份制改组
**节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章 公司融资
**节 公司融资概述
第二节 公司融资成本
第三节 资本结构理论
第四节 公司融资方式选择
第五章 **公开发行股票的准备和**核准程序
**节 **公开发行股票公司的辅导
第二节 **公开发行股票申请文件的准备
第三节 **公开发行股票的条件和**核准
第六章 **公开发行股票的操作
**节 **公开发行股票的估值和询价
第二节 **公开发行股票的发行方式
第三节 发行准备、费用和后期工作
第四节 股票的发行上市保荐
第七章 **公开发行股票的信息披露
**节 信息披露概述
第二节 **公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告
第四节 股票上市公告书
第八章 上市公司发行新股
**节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的**核准程序
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第九章 上市公司发行可转换公司债券
**节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第十章 债券的发行与承销
**节 我国国债的发行与承销
第二节 我国金融债券的发行与承销
第三节 我国企业债券的发行与承销
第四节 企业短期融资券的发行与承销
第五节 证券公司债券的发行与承销
第六节 资产支持证券的发行与承销
第七节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十一章 外资股的发行
**节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
第十二章 公司收购与资产重组
**节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范
第四节 上市公司国有股和法人股向外商的转让
第五节 外国投资者对上市公司的战略投资
第六节 关于外国投资者并购境内企业的规定
后记