本套教材主要根据一年来法律法规的变化和市场的发展,对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订:**,根据证券公司监督法规和食物操作中的变化,增补或修改相应内容,包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等:第二,根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐指导的内容:第三,根据新发布的《**公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,增加有关内容:第四对《证券交易》书稿进行全面梳理,调整了部分章节设置,并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充:第五根据新发布的有关基金销售的规范,修订《证券投资基金》中相关内容,并增加了有关基金财务会计报告分析的内容,修订了基金估值的相关内容:第六,对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订,对错漏之处进行更正,删除了已不再适用的内容。

**章 证券投资基金概述
**节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金市场的参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式
第四节 证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
��二章 证券投资基金的类型
**节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDIl基金
第三章 基金的募集、交易与登记
**节 封闭式基金的募集与交易
第二节 开放式基金的募集与认购
第三节 开放式基金的申购、赎回
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
第五节 交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易
第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易
第七节 开放式基金份额的登记
第四章 基金管理人
**节 基金管理人概述
第二节 基金管理公司治理结构
第三节 基金管理公司组织架构
第四节 基金投资运作管理
第五节 基金产品营销管理
第六节 公司内部控制
第五章 基金托管人
**节 基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金财产保管
第四节 基金资金清算
第五节 基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
第六章 基金的市场营销
**节 基金营销概述
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务
第三节 基金销售机构的准人条件与职责
第四节 基金销售行为规范
第五节 证券投资基金销售业务信息管理
第六节 基金销售机构内部控制
第七章 基金的估值、费用与会计核算
**节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第八章 基金利润分配与税收
**节 基金利润
第二节 基金利润分配
第三节 基金税收
第九章 基金的信息披露
**节 基金信息披露概述
第二节 我国基金信息披露制度体系
第三节 基金主要当事人的信息披露义务
第四节 基金募集信息披露
第五节 基金运作信息披露
第六节 基金临时信息披露
第七节 特殊基金品种的信息披露
第十章 基金监管
**节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节 基金服务机构监管
第四节 基金运作监管
第五节 基金行业**管理人员监管
第十一章 证券组合管理理论
**节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 有效市场假设理论及其运用
第六节 行为金融理论及其应用
第十二章 资产配置管理
**节 资产配置管理概述
第二节 资产配置的基本方法
第三节 资产配置主要类型及其比较
第十三章 股票投资组合管理
**节 股票投资组合的目的
第二节 股票投资组合管理基本策略
第三节 股票投资风格管理
第四节 积极型股票投资策略
第五节 消极型股票投资策略
第十四章 债券投资组合管理
**节 债券收益率及收益率曲线
第二节 债券风险的测量
第三节 积极债券组合管理
第四节 消极债券组合管理
第十五章 基金绩效衡量
**节 基金绩效衡量概述
第二节 基金净值收益率的计算
第三节 基金绩效的收益率衡量
第四节 风险调整绩效衡量方法
第五节 择时能力衡量
第六节 绩效贡献分析
后记