本书完成于三位作者在剑桥大学任职期间的一项题为“世界金融机构”的研究课题。在过去的三十年中,一些金融危机的爆发了就业的严重减少和生活标准的明显降低,危机的这些后续影响引发了国际金融监管的不断创新。金融风暴在所难免,这是由国际金融市场的本质决定的。我们希望本书的观点能够未雨绸缪,有助于形成一个更加坚固的金融体系。

导言
第1章 管理系统性风险——国际金融监管的合理性
1.1 制度的作用
1.2 全球治理的理念
1.3 国际金融监管的合理性
1.4 布雷顿森林体系的终结和外汇风险的私人化
1.5 系统性风险的问题
1.6 域外监管和系统性风险
1.7 金融犯罪:对金融稳定的一项系统威胁
1.8 结论
第2章 全球治理及国际标准的制定
2.1 国际金融机构概述
2.2 巴塞尔银行法规与监管事务委员
2.3 巴塞尔协议
2.4 跨境监管权力的分配
2.5 BCCl案例和监管的挑战
2.6 金融集团的监管结构
2.7 证券市场的监管:国际证券委员会组织(IOSCO)
2.8 国际保险监督官协会(IAIS)
2.9 金融行动特别工作组(FATF)
2.10 20世纪90年代的金融危机
2.11 结论
第3章 国际金融监管的法律框架
3.1 国际经济组织:角色与功能
3.2 国际货币基金组织:促进货币稳定
3.3 世界银行
3.4 金融服务的国际贸易:金融服务业贸易总协定与金融服务业贸易的开放
3.5 欧洲联盟
3.6 北美自由贸易协定
3.7 总结
第4章 国际软法和有约束力的国际金融监管的形成
4.1 国际公法的局限性和软法
4.2 国际软法和有约束力的法规的形成
4.3 有约束力的国际软法准则形成过程:以巴塞尔委员会及金融行动特别小组为例
4.4 结论
第5章 实行体制和法律改革,改善全球金融体系
5.1 克服障碍:理论的视角
5.2 交易成本
5.3 主权成本
5.4 全球监管:机构和法律结构
5.5 结论
第6章 激励还是规则:国际金融监管的备选方案
6.1 激励有作用么?
6.2 金融监管的激励结构
6.3 以激励为基础与以规则为基础的监管的利与弊
6.4 未来之路
第7章 国际结算中系统性风险的经济学
7.1 背景
7.2 实时全额结算系统和轧差结算系统风险管理
7.3 实时全额结算系统的风险管理
……
第8章 金融脆弱性的微观经济检验——资本充足性标准的测试
第9章 巴塞尔协议改革和次级债应用——市场监管
第10章 强化金融机构的公司治理——国际标准的作用
第11章 总结与结论
参考文献