本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集。本书遵循2009版《证券交易》教材的章目编排,共分9章,根据《证券业从业人员资格考试大纲(2009年)》中“证券交易”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题,其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于选编常考难点习题,对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。
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**章 证券交易概述
**节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
第二章 证券经纪业务
**节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券经纪关系的建立
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第七节 证券经纪业务的风险及其防范
第三章 经纪业务相关实务
**节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第二节 股票网上发行
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第四节 基金、权证和转债的相关操作
第五节 代办股份转让
第六节 期货交易的中间介绍
第四章 特别交易事项及其监管
**节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第五章 证券自营业务
**节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第六章 资产管理业务
**节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第七章 融资融券业务
**节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第八章 债券回购交易
**节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第九章 证券交易的结算
**节 清算与交收的含义
第二节 结算账户的管理
第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收
第四节 B股的清算与交收
第五节 债券回购交易的清算与交收
第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收
第七节 权证的清算与交收
第八节 融资融券业务的清算与交收