本书每章分为考试大纲、要点提示、复习题和参考答案。主要内容包括:证券交易概述、证券经纪业务、经纪业务相关事项、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务、债券回购交易、清算与交收。通过本书的学习,读者能掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点;掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求。

**章 证券交易概述
一、本章大纲
掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉会员资格的申请和审批程序;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
二、要点提示
证券交易的概念和基本要素
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和风险性。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,证券交易必须遵循公开原则、公平原则和公正原则。
证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。在股票交易中,根据交易场所接受报价的方式,主要有三种:口头报价、书面报价和电脑报价。债券主要有三大类:政府债券、公司债券和金融债券。基金有封闭式与开放式之分。金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。权证根据不同的划分标准有不同的分类。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权,按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。
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前言
目的与要求
**章 证券交易概述
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第二章 证券经纪业务
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
(四)计算题
第三章 经纪业务相关事项
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
(四)计算题
第四章 证券自营业务
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第五章 资产管理业务
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第六章 融资融券业务
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第七章 债券回购交易
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第八章 清算与交收
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
(四)计算题

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