本书对考试大纲进行了深入细致的研究,大纲中需要掌握和熟悉的内容在本书中得到了充分的体现;本书对于教材中的重要内容进行了梳理和精简,更简洁易懂,便于考生记忆;本书相关知识点进行了归纳和总结,并以框架图和表的形式列示,一目了然,体例清楚。

**章 证券交易概述
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
第二章 证券交易程序
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 证券交易程序概述
第二节 证券账户和证券托管
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算
第三章 特别交易事项及其监管
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
第四章 证券经纪业务
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
第五章 经纪业务相关实务
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和转债的相关操作
第四节 代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
第六章 证券自营业务
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
第七章 资产管理业务
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
第八章 融资融券业务
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
第九章 债券回购交易
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
第三节 债券回购交易的清算与交收
第十章 证券登记与交易结算
本章结构
本章学习目的与要求
本章内容变化情况
本章**解析
**节 证券登记
第二节 证券交易清算与交收
第三节 结算账户的管理
第四节 证券交易的结算流程
第五节 结算风险及防范

第五节 交易结算
1.我国证券市场采用的是法人结算模式。
2.法人结算:
(1)由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
(2)证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
(3)证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。
一、证券公司与客户之间的证券清算交收
一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司,供其对账和向客户提供余额查询等服务。
证券公司根据中国结算公司数据,记录客户清算交收结果。
二、证券公司与客户之间的资金清算交收
(一)证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成:
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