本教材以通俗的语言介绍了投资银行学的主要内容与*新发展。全书分为十三章。第1章介绍投资银行的基本概念、作用、发展历史和美国“次贷危机”的发生过程与教训;第2章介绍现代投资银行的结构和体制;第3、第4章阐述股权融资与定价方式,包括**公开发行、私募发行和增资发行方式;第5章介绍风险资本融资方式及我国风险投资的状况:第6章介绍国债、公司债与国际债券的发行与承销方式;第7章专门讨论公司分析与价值评估,除了定性分析以外,还详尽介绍了公司价值评估的**估值模型和相对估值模型,并阐述了公司价值评估理论的新进展;第8章讨论融资项目的财务评价与风险分析;第9章介绍了投资银行的自营业务;第10章介绍投资银行的经纪业务:第11章讨论了资产证券化,同时分析了我国资产证券化的现状,以及资产证券化与美国次贷危机的关系及其对我国的启示:第12、第13章主要讨论公司收购与兼并,第12章介绍理论基础,第13章分析公司购并在我国的实践与发展。
本教材通过理论分析指明,在美国的金融危机以后,投资银行作为独立的金融机构可能遭到重创,但投资银行业务由于它的特殊性质将长期存在并会不断发展。
本教材是高等院校金融专业的专

第1章 概论
**节 投资银行的概念与作用
第二节 投资银行的发展历史
第三节 美国次贷危机导致全球经济危机的过程与教训
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第2章 现代投资银行业结构与体制
**节 投资银行业结构
第二节 投资银行业的管理体制
第三节 投资银行的发展模式
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第3章 **募集股权资本
**节 股权融资市场主体、方式与投资银行选择
第二节 股票的公募发行
第三节 企业的股份制改造与重组
第四节 股票发行价格的确定
第五节 股票公开发行的方式及演变
第六节 私募发行股权资本
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第4章 增资募集股权资本和公司可转债
**节 上市公司增资公开发行股票
第二节 上市公司配售股票
第三节 上市公司非公开发行证券
第四节 上市公司发行可转换公司债券
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第5章 风险资本融资
**节 风险资本的特点与功能
第二节 风险资本市场结构与运作
第三节 投资银行在风险投资中的作用
第四节 我国风险投资的现状与发展
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第6章 债券融资
**节 债券概述
第二节 债券的发行与承销
第三节 我国国债的发行与承销
第四节 国债承销的价格、风险和收益
第五节 公司债券融资
第六节 企业融资券的发行与承销
第七节 熊猫债券的发行与承销
本章小结
关键词
思考与练习
第7章 公司分析与价值评估
**节 投资银行对上市公司分析与评估的意义和方法
第二节 公司基础分析
第三节 公司的财务分析
第四节 公司价值评估**估值模型
第五节 公司价值评估相对估值模型
第六节 公司评估理论的新发展
本章小结
关键词
思考与练习
参考文献
第8章 融资项目财务评价与风险分析
第9章 投资银行的证券自营业务
第10章 证券经纪业务、做市商业务和融资融券业务
第11章 资产证券化
第12章 公司收购与兼并——理论基础
第13章 公司收购与兼并——中国实践与发展

第2章 现代投资银行业结构与体制
【本章学习要点】
1.现代投资银行业的行业结构,投资银行的内部结构,投资银行与其他金融机构存在的相关性,投资银行与金融市场中的大多数子市场的关系。
2.投资银行的监管机构与监管模式,投资银行的资格管理与业务管理,以及投资银行的内部控制制度。
3.投资银行的不同管理与发展模式,以及美国次贷危机所引发的金融危机对投资银行体制的影响。
4.我国投资银行业的发展状况与模式选择。
5.投资银行的金融控股公司组织管理模式。
投资银行是金融体系中*为重要的组成部分,是连接资金供求者之间的桥梁。投资银行、投资银行监管机构和资本市场共同组成了现代投资银行体系。现代投资银行所处的经济、金融环境已截然不同,时代在不断变化,新的事物在不断出现,对现代投资银行业的结构与体制提出了巨大调整。
**节 投资银行业结构
一、投资银行业的层次结构
经过长期的发展,现代投资银行业已经形成了由少数**投资银行为龙头、大量中小型投资银行为基础的分层次的投资银行业结构。
……

金德环,上海财经大学金融学院教授,博士生导师,证券研究**主任。长期从事资本市场、投资银行与投资学的教学研究工作。1989年起任上海财经大学财政系副主任、证券期货学院副院长、金融学院兼证券期货学院副院长。编写的教材包括: 《投资学》、《投资经济学》等,主要的著作和译作包括: 《中国资本市场波动与控制研究》、《期货期权》、《对冲基金》、《积极股票管理》、《当代中国资本市场》、《国际证券市场百科全书》等。