中国的证券投资基金业从无到有,自1998年迄今经历了16个年头。而《证券投资基金学》伴随着我国基金管理业的蓬勃成长,从2002年到2008年出版了3 个版本。我们深感对第3版进行修订的必要。历时3年有余,终于推出第4版,对国内外基金业的发展变化和学术研究作了更丰富和更深入的阐述,使得本书能够更加符合基金市场的现实,更好地满足高等教育以及相关实务界人士学习的需要。
李曜、游搁嘉编著的这本《证券投资基金学(第4 版)》在全书层面上进行了结构调整。对基金领域的前沿学术文献作了更新和追踪。对全书的重要数据、资料进行了全面检查和更新。每章*后重新设计整理了复习思考题、练习题,另外增加了“延伸阅读”文献资料。

第1篇 基金市场
第1章 投资基金简介与发展历史
1.1 什么是投资基金
1.2 投资基金的优势与局限
1.3 投资基金在金融市场的角色
1.4 投资基金的发展简史
1.5 我国证券投资基金业发展历程
1.6 投资基金成功的原因分析——以美国为例
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第2章 基金的基本分类
2.1 合同型基金与公司型基金
2.2 开放式基金与封闭式基金
2.3 股票基金、债券基金和混合型基金
2.4 货币市场基金
2.5 成长型基金、收入型基金、平衡型基金和价值型基金
2.6 国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金
2.7 公募基金与私募基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第3章 基金特殊品种
3.1 指数基金
3.2 交易型开放式指数基金(ETF)
3.3 伞型结构基金
3.4 保本基金
3.5 生命周期基金
3.6 量化投资基金
3.7 社会责任基金和公司治理基金
3.8 境内募集海外投资基金——QDII基金
3.9 基金的基金
3.10 分级基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第2篇 基金交易
第4章 基金的资产净值与估值
4.1 资产净值
4.2 基金资产估值
4.3 基金估值中存在的问题
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第5章 基金的交易
5.1 开放式基金报价
5.2 认购、申购与赎回
5.3 基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结
5.4 开放式基金特殊交易的处理
5.5 自动投资计划
本章小结
本章思考题和计算题
延伸阅读
第6章 基金费用
6.1 基金持有人费用
6.2 基金的运营费用
6.3 基金费率的灵活设计
6.4 美国的基金费率
6.5 我国基金管理费制度的创新
6.6 我国基金管理费的问题与改革
本章小结
本章思考题和计算题
延伸阅读
第7章 基金的注册登记、过户清算与营销
7.1 基金的注册登记
7.2 基金的过户清算
7.3 我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势
7.4 基金营销方式
7.5 开放式基金营销方式的国际比较
7.6 我国证券投资基金营销的现状
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第8章 封闭式基金的价格与折价交易
8.1 封闭式基金价格
8.2 封闭式基金的折价与溢价
8.3 封闭式基金折价之谜
8.4 封闭式基金转型为开放式基金
8.5 创新型封闭式基金
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第3篇 基金管理
第9章 基金募集设立
9.1 基金募集程序
9.2 基金合同
9.3 招募说明书
9.4 基金的募集与认购
本章小结
本章思考题
第10章 基金管理(1):投资决策过程与策略
10.1 基金的投资决策程序
10.2 基金的投资目标和投资理念
10.3 基金的投资策略
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第11章 基金管理(2):资产配置与投资风格
11.1 资产配置定义
11.2 资产配置的步骤与基本方法
11.3 资产配置策略的主要类型及比较
11.4 资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析
11.5 我国基金的投资组合
11.6 基金的投资风格
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第12章 基金管理(3):流动性管理与投资限制
12.1 开放式基金的流动性风险
12.2 国外开放式基金的流动性管理
12.3 我国开放式基金的流动性管理
12.4 开放式基金的融资管理
12.5 基金投资的限制
12.6 基金投资的特殊问题
本章小结
本章思考题
第13章 基金管理(4):基金的收益分配与税收
13.1 基金的收益来源和基金收益概念
13.2 基金收益的分配方案
13.3 基金的收益分配
13.4 基金的税收
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第14章 基金管理(5):基金信息披露
14.1 国外基金的信息披露要求
14.2 我国基金的信息披露要求
14.3 基金信息披露的内容和格式
14.4 基金信息披露中的问题
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第15章 基金管理(6):理论与实务
15.1 证券组合管理理论及其应用
15.2 有效市场理论及其运用
15.3 博弈论与基金投资
15.4 行为金融理论与基金投资
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第4篇 基金治理与绩效
第16章 基金治理结构(1):背景与现实问题
16.1 基金治理结构定义
16.2 代理人成本与非对称信息
16.3 基金行业的道德风险
16.4 基金管理公司道德风险的解决对策
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第17章 基金治理结构(2):结构设计
17.1 证券投资基金当事人之间的关系
17.2 基金治理结构的国际比较
17.3 基金管理公司
17.4 基金托管人
17.5 基金份额持有人与基金份额持有人大会
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第18章 基金治理结构(3):监管制度
18.1 基金监管:定义与模式
18.2 基金监管机构与监管内容
18.3 基金监管的发展趋势
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第19章 基金绩效评估
19.1 基金的财务分析
19.2 基金绩效评价指标
19.3 基金业绩评价指标的发展
19.4 基金绩效贡献的因素分析
19.5 基金的择时能力与选股能力评估方法和模型
19.6 基金绩效评级体系
19.7 基金选择指标
本章小结
本章思考题
延伸阅读
第20章 基金绩效评估的若干前沿问题探讨
20.1 绩效评估—绩效基准—投资风格
20.2 基金业绩是否能够持续战胜市场
20.3 绩效评估与投资组合披露
20.4 绩效评估的进一步方法
20.5 研究基金绩效的资料偏差
20.6 其他基金研究方向概述
本章小结
复习思考题
延伸阅读
参考文献
附表 我国基金管理公司股权结构一览表(截至2013年6月30日)

李曜,经济学博士,上海财经大学教授,博士生导师,上海财经大学公司金融系主任。2002-2003年作为中加访问学者(CCSEP)留学加拿大多伦多大学一年。2009-2010年作为**留学基金访问学者正在英国诺丁汉大学管理层收购研究**访问。近年来主持完成**自然科学基金、**社科基金青年基金、教育部社科规划课题等。 游搁嘉 荷兰鹿特丹伊拉斯姆斯大学商学院财务经济学博士,上海财经大学证券投资系助理教授。主要研究领域为高管薪酬、公司治理、实证资产定价与公募基金。论文见于欧洲金融学学会年会、中国国际金融学年会等国际学术会议。