2007年出版的《中国经济:转型与增长》集中了诺顿教授和西方以及中国国内对中国经济的*新研究成果,以经济学理论为支持,全面描述和评价了中国经济,不但填补了国际学术界尤其是中国学术界研究的一个空白。该书中文版的出版也填补了国内出版界关于中国自 1949年以来的经济发展研究的一个空白。
当代中国正在经历两大变迁,一是从计划经济转变为市场经济,一是从传统农业经济转变为现代产业经济。前者是所谓的转型,后者在经济学的术语中被称为现代经济增长。转型是为了改变不久前在中国延续了二十多年的计划经济,增长是为了改变在中国延续了两千多年的传统经济。因此,为了让读者更好地了解中国经济的转型和增长,本书首先对中国经济的资源约束、传统农业作了简单介绍,然后阐述了一百多年来中华民族为了从传统经济中挣脱出来所作的成功或者失败的努力,包括建立计划经济的努力,从而为读者理解中国当前的经济制度转型和经济增长建立了基础。
本书的副标题是转型和增长。而转型又是为了增长,所以本书的**是中国经济增长。除了**篇“历史遗产和资源禀赋”用两章专门讨论转型外,本书把中国的制度转型放在经济增长的大框架里论述,既突出了转型对中

中文版序
中文版前言
致谢
导论

第1篇 历史遗产与资源禀赋
第1章 地理概况
第2章 1949年以前的中国经济
第3章 社会主义计划经济时期(1949-1978年):大力推进工业化与政策的不稳定性
第4章 市场转型:战略与过程
第5章 城乡差距

第2篇 增长与发展模式
第6章 增长与结构变化
第7章 人口增长与独生子女政策
第8章 劳动力和人力资本
第9章 生活水平:收入、不平等和贫困

第3篇 农村经济
第10章 农村组织
第11章 农业:产出、投入和技术
第12章 农村产业化:乡镇企业

第4篇 城市经济
第13章 工业:所有权与治理结构
第14章 结构变化:工业、能源和基础建设
第15章 技术政策与知识经济

第5篇 中国与世界经济
第16章 国际贸易
第17章 外商投资

第6篇 宏观经济与金融
第18章 宏观经济趋势与宏观经济周期
第19章 金融体制

第7篇 结论:中国的未来
第20章 环境质量与可持续增长

索引

第5章 城乡差距

在中国,城市与乡村之间的差别特别明显。虽然城乡差距在发展中**是一个无法避免的问题,但中国的城乡差距却尤为巨大。作为指令性经济的组成部分,早在20世纪50年代,中国就在城市与乡村之间人为设立了行政障碍。五十余年来,城市与乡村地区各有不同的管理结构和财产权体制。*重要的是,由于体制不同,所以中国有城市与乡村两种不同形式的公民身份。农村居民的特权少于城市居民,也难于获得城市居民资格 。在中国,城市与乡村似乎是两个不同的世界,各自依不同的方式和不同的技术条件组织并运行,并具有不同的生活水平。这些差别因严格的人口流动管制而得以长期保持。从20世纪60年代到90年代,对于农村人来说,要想移居城市是一件极其困难的事情。过去几年中,大规模地从农村向城市的流动已经开始,分隔城市与农村的隐型围墙已经打破,但在这股流动潮开始重新塑造中国社会的时候,城市与乡村的差距还需要花费多年的时间才能消失。
本章首先阐述了具有农村和城市经济特点的不同组织结构和财产权制度的起源和本质。这有助于我们对城市与乡村差距的深度进行解释,也有助于我们引入对中国财产权制度的讨论。在任何一种经济体中,财产权都是激励机制的构成部分,因此也有助于经济发展和市场转型的形成。中国城市与乡村社会的财产权和管理体制不仅少见而且有本质上的差别。人口流动的障碍和不同的公民身份形成了体制性鸿沟。5.2节就分析了城市化的过程。城市化是经济发展的正常部分,但在中国,**的政策产生了一个高度扭曲和极不寻常的城市发展模式。在“文化大革命” 期间,农村向城市的人口流动根本不存在,20年期间,城市也根本没能成长壮大。20世纪70年代末,这些政策放松之后,城市化过程重新开始,并在90年代加速发展起来。本章的5.3节讨论了人口流动,人口流动在90年代重新出现并急剧发展。在本章的*后部分,我们还讨论了城乡差别的经济后果。中国的政策决策由于实际上向“城市倾斜”而有自己的特色,这也与巨大的城乡差距相关联。*近几年,多数从制度上造成城市与农村差距的政策已经有所松动,现在,从农村向城市的大规模人口流动已经展开。尽管有这些变化,城乡收入差距仍然没有缩小,而且在未来的几年中,也不会有什么改变。

5.1 城乡差距的二元体制
5.1.1 城乡差距的由来
今天这种巨大的城乡差距之根源,就起因于社会主义时期,因为在传统中国,城市与乡村之间原来就存在一些障碍因素。如我们在第三章中所阐述的那样,在20世纪50年代,每个中国公民是通过自己的工作地点与社会主义**发生联系。事实上,每家企业和生产单位都已改成了公共所有,并直接或间接服从政府控制。但这一制度在城市和乡村,却有不同的实施方式。城市居民是由他们工作单位地点组织起来,也就是说,城市居民是由“单位”的组织起来。城市中几乎所有的工作单位都是国营单位,也就是说,城市的工作单位都已成了**所有。因此,**所有成了城市地区所有权的主导形式,这一所有权形式造成了两种结果。**,城市工作单位已经进入了正式的等级体制,服从直接的政府计划、命令和管制。第二,工作单位逐渐发展成了一种社会福利和权利体系,这一体系或多或少地联结起了所有的城市工人。城市居民是中国社会中的一个具有相对特权的群体,工作单位则是城市社会的基石。
农村的制度完全不同。1955年,土地的私有权被消灭,每个乡村的土地都合到了一起,成了全村的财产,或者称为“集体”财产。集体所有权是所有制的主导形式。农村居民自动成了新的农业集体成员,土地则由集体平均所有。然而,**没有设立在集体中重新分配资源的机制,也不具备适用于所有农村居民的标准和权力。**鼓励集体用自己的地方资源支持社会服务,但集体成员却无权索要**资源。农业集体成员的主要作用就是从事农业生产并挣些收入,但如果他们从事农业生产之后还有剩余劳动,他们也能提供一些社会服务和公共产品。因此,农村的福利水平和公共物品大大低于城市,农村居民比城市居民更为贫穷,为他们提供服务的社会制度也非常简单且很难无所不包。
城市与农村行政体制的差别是从事社会主义大推进战略的工具。这两种体制有两种极为不同的作用:农村的制度被用来从农民那里获取低成本食品和棉织纤维,农村集体组织则管理农业劳动力,并给政府输送粮食。在城市,工作单位本身就可以获得政府投资,城市工人也被认为是社会主义先锋,因此,如我们在第三章中讨论的那样,二元体制的根源是深植于政府为工业化获取资源的战略之中。中国政府使用这种管理手法来购买低成本的农业产品,这一政策也使中国政府可以保持工资的低廉以及国有企业的利润。这一体制的关键因素就是1955年实施的粮食配给制度。一开始,政府将发放粮票看成是一种权宜手段,通过工作单位将粮票发到城市居民手中,但事实上粮食配给制度一直持续了三十多年。二元体制是强加在农民头上的隐性税,农民之所以收入较低,是因为他们被迫按一种人为的低价向政府出售粮食。这一结果使得农业——尤其是生产粮食——相比较其应该有的回报而言,成为一种低回报的职业。
为使这一制度有效发挥作用,农民就必须与土地连在一起。管理的强化与二元体制使农民与土地的关系越来越深,越来越刚性,隐蔽性也越强。*初,许多农民还可以进城找到一个收入较好的工厂工作。在“大跃进”(1958-1960)的**年,社会移民还较多。但“大跃进”失败之后,事情发生了变化。虽然政府还是不断从农村获取食品,但不久之后政府渐渐清楚,他们已不可能从农村得到更多东西了,可是城市居民至少可以得到自己的一份粮食配额。成为一名城市居民突然就成了一种巨大的特权。“大跃进”后农村竟然出现了饥荒,并迅速蔓延,在几个农业省份,比如四川和安徽(1960-1962年)造成了重大灾难,但城市居民有幸度过了*困难的日子。
随着“大跃进”之后的灾难性后果日渐明显,中国领导人迅速减少了他们对城市居民的义务和责任。城市仍然一如既往地为有城镇户口的居民提供食品配额,但却对合法受益者的人数实施严格限制。1961-1962年,6近几年刚从农村出来的600万 城市居民被劝返回乡,其中多数人再也没能重回城市。居民登记制度的*初意图是控制人口的流动,而不是控制城市居民,但随着农村向城市移民的限制逐渐加强,居民身份登记就成了一个家庭生活希望的基本决定因素。没有这张城市居民户口,一个农民根本不可能在城市工作。20世纪60年代初期之后,对一个乡村居民来说,*不可能做到的事情就是得到城市户口。农村向城市的人口流动实际上已减少到零。从60年代中期往后,这一制度僵化为一种在城市和农村居民之间形成巨大特权差别的等级社会制度。体制的刚性直接产生于大跃进的痛苦经历(Cheng and Selden,1994)。
一直到80年代初期农村改革成功之后,中国才开始放松这一刚性的制度性二元体制。农村改革的成功减轻了对基本食物供应的顾虑,增加了可在自由市场出售的粮食。粮食配给逐渐淡出历史舞台,城市居民户口也不再意味着一定要得到吃的东西。政府也开始放松对城市移民的限制,当然,*首先放松的是对小城市的临时性移民限制。巨大的经济变化增加了农民工进城的机会,并引发了非常壮观的人口流动,这一点我们在下面还要讨论。但是, 城市居民户口仍然存在,拥有一张城市户口仍然标志着中国社会的巨大差距。对一般农民来说,尽管没有户口也能在城里生活,但实际上要获得一张户口仍然非常困难。没有城市户口,农村人口流动仍然难以或无法享受到城市居民享受的福利,包括**和社会保险,以及孩子的教育。行政管理体制仍然将城市和农村居民划分为两个公民**。
5.1.2 城市经济体制
5.1.2.1 “单位”
20世纪90年代中期,中国的城市生活由与产权相关联的特殊待遇和与单位相关联的身份决定,城市居民的户口是保证持有人在单位的身份,因此有一份工作的资格。城市居民从中学或大学毕业后(如果足够聪明和幸运的话),按例可以分配到单位就业。往后,就由工作单位负责给城市居民提供服务和福利。从60年代中期到90年代,在城市单位发展的高峰期,城市居民拥有下列福利:
•工作保障
•有保障的低价获取粮食和食品以及其他稀有商品的途径
•**(大约40%的综合医院床位在国有企业里)
•退休所需要的养老金和其他福利,包括**福利
•孩子的小学和中学教育(70%的国有企业开设有相同的学校)
•由工作单位提供的低成本住房
这些昂贵的补贴增加了城市居民的待遇,这些补贴也意味着**扭曲的城市价格体系,因为,许多重要的服务和主要食品,都是按低于成本的价格提供给城市居民。中国这一制度的典型特征就是**就业。在60年代中期实施农村到城市人口流动的限制之后,城市与城市之间的工作单位的调动也消失了。从这种意义上说(将在第8章讨论),中国的工作单位与苏联的模式完全不同,尽管中国是承继苏联的做法,一旦一名工人进入了一个单位,该名工人就将一辈子都是这个单位的成员(Lü and Perry,1997)
工作单位的*普通形式就是国营单位,国营单位生产商品和服务并获取收入和利润。然而,工作单位也可能是非营利性质的公共服务单位(公共服务单��也归政府所有),或者,也可能是政府部门。尽管这些单位有不同的作用或职能,但一般来说,不同的工作单位也有许多自己的特点。首先,每个单位都归属于一个**行政级别,单位负责人则由共产党任命。另外,每个工作单位给自己职工提供的福利,显然也要靠不同的资格来决定,具体则由地位或规则决定。因此,福利是隐性城市社会契约的一个部分,这也是政府一致承认而且试图保护的部分(尽管并不成功,详细情况将在第8章讨论)。*后,除了主要职能之外,每个单位都还负责社会和文化活动,甚至配合政治活动。单位就是城市社会的基本建筑砖石或者细胞。许多工作单位甚至具备细胞的物质形式,比如有一道围墙围住生产活动的**。单位就是一个城市社会的缩影,个人在单位里出生,并在单位里生活、工作,直至去世。
5.1.2.2 城市产权
正如城市工作单位和工人都被纳入单一的**行政分级体系一样,所有的城市财产也以相同的方式纳入了全民所有的分级体系中。20世纪50年代,城市土地全部国有化,所有大规模的城市企业也都是**所有,地方政府预算属于**预算的组成部分。因此,地方的收入和支出也纳入到全年的**预算之中。所以政府事实上要负责提供从自来水、污水处理、交通、公安以及教育等全部的公共服务。这种体制就是班久蒂(Judith Banister,1987,328)所描述的经典体制:“城市区域基本上由**拥有并管理”。
多数名义上称为“国有”的企业实际上并不是由**一级的政府进行管理。尤其在中国采用了小型企业发展战略之后,让**一级的政府对分布广泛的资产进行有效监管,几乎是不可能的事情。管理国有企业的权利不可避免地要委托给地方政府,尽管名义上的所有权还在**一级政府手中。后来接二连三的放权,尤其是20世纪70年代初期的放权,使地方政府实际上拥有了财产权。由于控制了日常工作的决策权,地方政府领导人对现金流和土地以及其他资产的使用拥有了重要的权力。但这些权力总被视为是由**政府下放给地方政府的权力,而地方官员也是**政府和共产党的正式成员,是通往北京*高政治官员权力链中的组成部分。因此,80年代之后的经济改革就是在国营等级制度之内,反复、仔细地对职能链进行协商。
城市的土地市场就是在这一分级制度下发展起来的。即使直到了今天,至少在理论上,所有的土地仍然属于**所有,但一个涉及50年土地使用权的购买和出售的体系已经逐步形成。20世纪90年代,一个可以转让城市土地租赁权的市场开始出现,根据这一制度,通常获得认可的现有居住者的使用权,在政府同意的条件下,可以由居住者购买和出售,但占地者所有权(squatter’s right)并不一定获得承认。对于国有企业和控制了土地转换过程的个人来说,城市土地已经成了重要的财富资源。土地交易虽然也需上税,但大部分钱都落到了占有企业、地方政府和私人群体手中。
5.1.3 农村经济体制
5.1.3.1 农村集体组织
中国政府从来没有打算将农村土地纳入已经在城市中实施的全民所有分级制度之中。当然,农村也存在政府分级体系。这种分级体制向下一直扩展到县,今天更是一直下到了乡级。然而,乡村生活却在这一政府体系之外,农业集体组织也从来不是这类正式政府分级制度的组成部分。就是在今天,虽然各个村庄都有自己的村委会,都选举村长,但乡村从来不是政府等级体系中的正式组成部分。理论上,乡村是一种自治组织。(但在事实上,重要的决策还需要乡政府和县政府的官员认可)。因此,从1955年到1982年,即便是在农业集体化阶段,多数乡村居民只是被组织进了一个具有基本经济职能的地方组织中。农村的组织也含有政治控制而且受到政治控制,但相对于城市组织来说,农村的政治控制程度相对宽松,我们在第10章还将对这种组织形式进行深一步的讨论。正因如此,所以农业集体组织的权力较小,农业集体组织的成员也没有获得任何政府服务的资格。农村集体组织也没有财政资源对大量的商品和服务进行补贴,所以,农村居民要为自己获得的任何公众服务支付全部成本。
5.1.3.2 农村产权
与农村集体组织从来没有纳入**行政分级体系相同,农村产权,包括土地,也同样从来没有纳入国有体系之内。原则上,农村土地以及非农业企业都归农业集体所有。因此,农村的所有权,从来没有像城市的**所有权那样,集中到政府手中。农村家庭总是可以得到土地,农户可以保有自己的房屋(当然是在自己这块土地上),并且可以通过村委会得到经济农田。
1978-1984年的农村改革结束了全中国的农业集体耕作现象,家庭农作成为了主要的农业形式。每个集体组织都按照集体内部的协商计划在农户之间分割土地。为了实施以劳动力的数量和家庭赡养人口数量为基础的分配方案,土地分配没有承认集体化之前的旧有土地所有权。据说,土地分配的过程非常平稳,所以这次改革被称为“历史上*平等的土地改革”是有原因的(Walder,2000)。但即使在土地分配之后,土地制度并没有因此而改变成私有产权制度。虽然土地是由农户耕作,但正式的所有权仍归“集体”所有,一个完全的农村土地私有产权制度并不存在。相反,农民还要与集体签订一定期限内的土地使用合同,这一使用期限不断延长,现在已经扩展到了五十年。所以即使在今天,农民也没能完全拥有自己的土地。这一土地制度因此而具有一系列不同寻常的经济效应:
•在中国的许多地方,集体组织可以重新分配土地。根据一项大规模调查的结果,在被调查的村庄中,有66%的村庄至少重新分配过一次土地,有25%的村庄重新分配过三次或更多次土地(Rozelle and Li,1998)。一般来说,重新分配是为了适应自然人口增长。因此,尽管私人农户拥有土地使用权和收益权,但并不是**拥有这些权力。
•实施这种土地制度的结果是,几乎没有剩余的土地存在。由于几乎所有的农民都得到了一些土地,所以在许多发展经济体中,几乎没有发现由**的无土地状况引致的**的贫穷。事实上,保证拥有土地是农村*为重要的社会保障形式。在某些贫穷和边远地区,土地初次分配之后集体组织就消失不见,在这些地区,农户事实上拥有土地所有权,没有土地的情况可能*终会出现并发展起来。
•缺乏充分牢固的土地所有制影响了农民的积极性。对土地长期生产力的****非常低(因为所拥有的土地可能被重新分配)。土地不能作为借贷抵押物,土地使用权市场也发展缓慢。此外,对**性向外流动的人也有额外成本,那些**向外流动的农民必须将自己的土地交给集体,由于这种流动的成本太大,所以很少有人这样做。相反,这种土地制度鼓励农民在临时性外出打工或是长期外出打工之时,要在家中留人守住土地。
5.1.3.3“模糊”产权与土地使用争论
正是因为如此,所以农村地区的产权情况仍然非常复杂,产权争端也只能在当地协商解决。中国不存在记载财产权的全国土地登记制度,只是在每个村庄里保有村里分配土地使用权的记录。随着中国经济的发展,土地越来越有价值。由于城市的发展已经突破了原有的有限范围,工业用地和商业用地的情况也随之扩展。但是,农村土地是正式的“集体”财产,农户的土地使用权,只以农业耕种为目的。因此,一旦出现了可以将土地转为工业或商业用地的机会,或出现了将土地租赁给外人的机会,村领导或乡镇官员常常会依据自己的意见做出决策。作为拥有土地的集体的代表,村领导常常指出,只有他才能决定如何管理这些土地,官员们则协议土地的价格,并为失去了土地的农民安排补偿或搬迁。在这些交易过程中,许多官员也为自己找到了致富的途径。
然而,对多数农民来说,土地就是他们的生命线,而且(与城市居民不同的是),农民获有拥有土地五十年的承诺。一旦土地违背他们的意愿被出售或出租,农民肯定会有愤怒的反应,尤其在不公平补偿的情况下更是如此。中国今天*大的社会冲突根源基本上都是土地交易争端(Cai,2003;Yu Jianrong,2005)。腐败的土地交易在地方不断引发大规模的抗议,**政府对此也作出了反应,2003年,新的农村土地合同法的通过,就是为了保障农民的财产权,并为公正的补偿提供指导性意见。但是,这部法规未能制止不断增加的争论。中国的农民似乎需要一种比现行制度为他们提供的土地产权制度更为牢固的土地产权制度。
财产权的复杂性和“模糊性”也影响到了农村在20世纪70年代发展起来的所谓“村办”非农业企业的发展轨迹。1982年之后,这些已经成为乡镇企业(TVEs)的企业在中国经济中扮演着重要角色。(第12章专门讨论乡镇企业现象)。这些企业多数属于“集体所有”,意思是指其理论上的所有权归属于集体,这些企业要么是早期政府主办企业时留下的遗存,要么是农业集体组织崩溃之后乡镇府接手建立的新的乡镇企业。与土地制度相类似,乡镇企业的**所有权虽然属于集体,但使用权却常常掌握在企业经理人手中。对乡镇企业产权的具体分配,一般是在当地通过当面讨价还价过程进行。这种安排的复杂性使人们对乡镇企业财产权的描述有些“模糊”。事实上,财产权能够灵活地适用于众多的持有人,也能适用于很多情况,所以财产权能够产生效益并产生企业家组织。非常有意味的是,乡镇企业这种公共拥有的经济实体,在中国向市场竞争体系的迈进中,在进一步的经济改革中,却扮演着重要角色。
5.1.4市场转型过程中农村与城市体系的改变
在始于1978年的复杂的市场转型过程中,农村与城市的体系都发生了根本转变。这些变化淘汰了农业集体组织,消除了城市中的**就业制度,并极大地降低了城市单位的重要性。我们将在下一章对这些巨大的变化做更为详尽的讨论,并**在第8章讨论城市劳动力市场,第10章讨论农村组织形式。我们在这里只是简单的指出,这些变化在农村与城市有很大的差别。农村的体系是一种更为松散的组织,因此在某种意义上更容易产生变化。而且农村中的多数经济活动,也不在政府管辖范围内。但与之相对应,一旦农业集体组织解散,农村公共物品的供给也随之消失殆尽。由于**政府已经习惯了农村集体的自立原则。所以并没能马上接手前些年由集体提供的服务。相反,城市的社会服务不仅由工作单位提供,而且也有清晰的为其提供保障的权利体系,所以城市的体制很难改变。正是因为这个原因,**政府才觉得必须**保障城市社会契约的某些部分。城市企业改革也尽可能集中在努力去除国有企业的社会职能,将企业改革为利润导向型企业(第13章)。但直到建立了某些基本的社会规则来接手这些职能后,城市单位才能放手这些服务。因此,虽然中国城市的“社会**网络”已经开始建立,但政府仍然试图为城市居民提供社会服务。政府投入了大量的资源以图重新设计城市**网络,并通过政府的直接预算投入和社会保险体制的间接投资,为**和社会保障提供大量资金资助。
不同演进过程带来的结果在**体制方面表现*为明显。农村居民为**服务从自己的“腰包往外掏钱”要比城市居民多很多,尽管农村居民的收入要低很多。世界卫生组织(2000,190-192)对191个**在**保健制度(health delivery system)的效益方面的工作进行了研究,总的来看,中国的成绩不错,但在“**卫生公平分配”方面较差。在这一点上,中国在191个**中位列第188。这里的解释是:多数有较高收入的城市居民,为自己的**支出较少,而多数农村居民要为**服务自掏腰包,或要为责任范围较小的保险支付定期。其它两个与中国一起排在*后的**是巴西和越南,这两个**也是有大量没有**保险的农村人口,以及可以从大量的福利措施中获益的城市居民。实际上,改革并不总是有益于城市工人。工人现在要从工资里拿出更多的钱来支付**保险,而且许多服务都有保险范围之外的固定付费项目。更麻烦的是,城市工人的大病保险还有很大的一个缺口。但总的来说,城市工人仍然强于农村居民,农民几乎全部必须依靠自己。
另一个明显有利于城市居民的巨大变化是在住房领域。从20世纪90年代中期开始,多数城市工作单位开始向自己的职工出售住房,中国城市的住房所有权模式因此整个发生了变化。自1999年以来的几年中,48%的城市家庭从自己的单位购买了住房,到2005年,城市住房由住户自己拥有的比例已超过80%,其中包括新建和现有的私人住宅以及私有化的工作单位住房。那些从自己的工作单位购买了自己居住房的城市居民,购房房屋的条件非常优惠。工人和较老资格的退休工人买房付的价格极低。一套单元房的平均价格是19000元人民币,相当于2300美元,或相当于城市家庭一年的平均收入。一般而言,工人可以分10年按零利率或低利率购买单元房。住房私有化标志着城市社会性质的巨大改变,因为住房私有化,城市开始向中产**社会推进。城市住宅所有权的普及,推动了耐用消费品市场和房屋装修市场火红发展。而且城市居民还可以在五年以后出售分配的住房,所以2000年以后,城市房地产市场成长极快。
城市住房改革的经验揭示出中国改革过程中一个基本的特征。城市居民从城市住房私有化和市场化中获益非浅,虽然单位制度的解体使城市工人再也得不到过去曾经拥有的社会保护,但改革仍然以这种方式为城市工人设计出巨大的福利。从这种意义上说,中国的城乡差距依然存在,城乡差距不仅仅表现在管理差异上,也表现在政策制定的影响力上。
5.1.5 无形之墙:当前的管理障碍
在中国,将城乡分割开来的*重要的壁垒就是户籍制度。中国的每个家庭都必须在**居住地进行登记。但不管是在城市还是在农村,这一制度的重要特征就是按具体居住地和具体身份登记。这一身份代代相传,个人要改变这一身份几乎不可能。实际上直到1998年,孩子都是自动承袭母亲的身份。因此,农村女性无法通过与城市居民的婚姻改变自己孩子的身份。中国是一个传统的从父居婚姻制**,女性婚后通常要搬到夫家居住,所以这一规定阻塞了一条重要的移民渠道,并使户籍制僵化成了类似于分级制的东西。允许承续父母任何一方的身份是2000年左右采取的一揽子宽松政策措施之一。
即使在今天,也只有那些获得了城市居民许可证——通常称为城市户口——的人,才有权永远住在城里。自20世纪80年代开始,户籍制已经放开,但户口仍然存在,是否拥有户口仍然是一种差别,中国公民现在可以通过更多的方法获得城市居民身份。在市镇或小城市获得户口就比较容易。移居者必须先有一份工作,而且要就业一年以上,但如果他们想在大城市获得户口,机会就要少很多,要获得上海或北京的户口尤其困难。由于现在许多中国城市都希望促进知识密集型产业的发展,所以*近**大学的毕业生就可以不太困难地将户口转入城市。有钱人可以通过一次性付款购买或通过新的投资或在城市开办企业,获得一张“蓝印”户口。事实上,一份1994年的调查估计,1993年出售的300万城市户口的平均价格是8000元 人民币(大约1000美元,超过了平均城市工资)。但这些服务于有钱人或高学历人口的计划,并没有使广大中国公民能够更容易的获得城市户口(Wu and Treiman,2004)。
对一般的移居者来说,现在如果没有正式的城市户口,要想在一定时间内在城里生活和工作,已经变得更为容易了。从20世纪90年代中期开始,中国政府就开始认真地重新思考人口流动和农民工政策。像广东这种经济繁荣区域**的众多出口导向城市,就需要更多的工厂工人。北京的决策者也逐渐认识到了外来工人的困境,以及他们家乡农村的境况。对待外来工人的官方态度也慢慢有了变化,从原来的不快和敌意到渐渐认可,并正式表达出对许多外来工人困境的同情。2005年,**政府承认,流动人口有权利在城市生活和工作,他们“应该”获得城市里的社会服务。多数城市也采取了临时户口登记和流动人口就业的对策。
然而,户籍制度的真正改革是一个缓慢的过程。地方城市政府在完全接受流动人口的问题上一直犹犹豫豫。国有企业的破产使城市政府面临严重的失业问题。为了保障本地人的工作机会,政府就要把外来工人赶出去。城市的公共服务成本也较高。所以城市政府也不愿意向外来工人及其子女开放教育和**服务。外来工人们也面对歧视与盘剥。企业经理与建筑包工头也希望外来工人处于无法讨价还价的弱势地位,拿较低的工资。事实上,有很多案例表明,有些雇主根本就不给外来工人支付工资。北京法律援助青年**于2003年12月在8个省份对8000名农民工做了调查,他们发现,这些农民工中有48%的人有过拿不到工资的经历,另外,这些农民工也几乎没有资源,为了拿不到工资而告状要花费几千元人民币并耽误工时,还要交行政诉讼费。全国总工会估计中国没有给付的工资达人民币1000亿元人民币(120亿美元)。作为对这一揭露的回应,**开始实施强制雇主支付工资的计划,但现在看来并没有消除这种不正之风。
直到2004年末,一些省份包括湖北、山东和浙江才宣布,他们将来未来一年内采取一种新的居民登记制度,并将*终消除城乡户口之间的差别(山东2004;浙江2004)。户口制度的改革之难不仅因为在巨大的利益面前要冒风险,而且因为城乡体制本来就有较大的差异,所以改革提出了权利问题。流动人口到底该如何获得城市中的社会保障和孩子受教育的权利?到什么程度就可以取消流动人口在农村的土地所有权?

5.2城市化
城市化是发展过程中的重要部分。随着经济的发展,农民工一旦集中于城市而不是散居于农村之时,他们便迁出了农业,进入了更有效益的工业和服务业。中国现在正处于急速城市化的过程之中,至2005年底,中国的城市人口占人口的43%。中国已不再是农业经济**,2004年,农业只占了国内生产总值的13%,虽然中国人口的绝大部分居住在乡村,但就算我们将农村产业和服务业包括进来,农村产业仍然只占中国国内生产总值的48%(CASS Rural,2005,36,42)。作为一个发展中**,中国今天的城市化仍然在一个正常范围之内,但中国达到今天这一地步走了一条非常独特、甚或有些奇怪的途径。在多数发展中**,城市化的步伐由数百万不同的个人决策决定,这些人自己估计自己的生活机会,决定是否离开农村进入城市。但中国过去的城市化过程主要是由政府决策决定,个人选择的范围还有严格限制。
图5.1显示的是中国城市化过程的数据。浅色点线代表“非农业”的中国公民百分数,也就是那些有城市户口的人。这些人数与我们在本章前面讨论的城市户口相一致,这也是中国特色。黑色点线代表居住在城市中的中国居民的百分数。在其他**,这些数字就可以定义出城市化的程度,也可以使用这些数字进行比较研究。这两条线揭示出中国奇怪的城市化历史。从20世纪50年代末期到1958年,中国处于逆城市化阶段。根据图5.1中的数据,这一阶段的城市人口比例下降幅度超过两个百分点。从1964年开始(这是一个相对正常的年份,也做过一次人口普查),城市人口比例下降了一个百分点。这种逆城市化现象在其他任何**都找不到实际的可参照情况。因为,世界上其他的**都是持续发展的城市化过程,而从20世纪70年代中期开始,中国就表现出越来越不寻常的情况。1964年,相比较所有发展中**26%(世界银行世界发展指数)的城市化率。中国的城市化率为18.4%。1978年中国的城市化率仅有17.9%,但发展中**的平均城市化率已达到31%,从1978年开始,中国开始了极其快速的城市化过程,事实上,至2005年,中国的城市化率已经与增长到与发展中**平均43%(2003年的数据)的城市化率持平。中国已经迎头赶上,并正在成为一个正常的城市化**。


图5.1 城市人口占总人口的比例
百分比 居住于城市的人口 非农村=城市户口

1978年以前的数字清楚地表明了中国对人口流动严格限制的结果。早期城市化的高峰,即1960年大跃进时期的城市化高峰,当然无法持续。但*引人瞩目的是1964年和1978年之间对城市化实施的严格管制,这一时期城市经济的规模扩大了三倍。在整个时期中,对城市居住证的发放十分严格,农民几乎无法搬到城里居住。事实上,这一时期甚至还强迫人们从城市往外移民。从20世纪60年代中期到70年代中期,数百万城市居民被遣送到农村。数量*多的一次大约有1700万人,都是文化大革命运动中“下放”到农村的中学毕业生。“下放”到农村的年轻人在农村的时间从两年到一辈子都有,他们被告知要向贫下中农学习实际工作。工人们也会离开大城市,到中国西部去建设工厂。从1955年到1976年,中国*大的城市上海,就有过一次净输出180万人的经历。这样不寻常的人口动荡能够发生,正好说明了毛泽东时代中国政治控制和组织动员的**程度。 正如马洪所说:“每一次政治运动之后都有一大批城里人被下放到农村”(Zhang Shanyu,2003,第362、367、376页)。
随着1978年改革开始而来的社会宽松形势,结束了这种*为**的人口控制形式。“上山下乡”年轻人的返城,标志着对人口流动控制逐渐放松过程的开始,以及城市化的复苏。*初,政府官员非常谨慎,他们努力限制小城市的人口增长,并控制大城市人口增长。一直到了20世纪90年代,政府计划人员才勉强接受了这一事实,即*大的城市也需要成长,在长期经济发展中也会增加城市总人口的份额。我们估计*终有60%的上海外移人口回到了上海,回到了自己家中,加入了当前的经济开发行列。
在过去三十年中,中国的城市化基础极为广泛。向大城市的人口流动重新开始,城市也开始往农村扩展,新的城市居民区在以前的农村地区发展起来。1982年,中国只有2660个建立了城市管理体制的小城镇(建制镇);但到了2001年,这一数字增长到了20374个(Zhang Shanyu,2003,321)。或许*引人瞩目的城市转型发生在广东省珠江三角洲地区。25年中,珠江东岸120公里的土地已经完全从农村转变成了城市。在香港和省会城市广州之间,发展出两个全新的城市,即深圳和东莞,创造出一个每个城市的人口都超过了600万的大城市链。长江三角洲的城市化过程比珠江三角洲迟了十年左右,但出现的仍然是“农村城市化”的相同模式。在北方,北京已经从**城区往外铺开,现在已建设到五环以外了。这种转型意味着,虽然城市化的统计并不完全准确,但也反映出名副其实的变化:二十年前很容易辨别的城乡界限,现在已经模糊不清,而且随着城乡的相互渗透越来越看不清了。
如前面所述,图5.1也显示出,城市居住证持有者的增加要大大少于全部城市居民的增加。至2003年,中国人口中有10%的人是住在城里,但没有城市户口。到2020年,预计会有60%的人住在城里,另有100万-200万农村居民会在城里工作。从大城市的人口密度、交通状况和集中程度来考虑,中国如何应对这种持续发展的城市化浪潮,将会对进化中的中国社会的许多方面产生重大影响。此外,城市急速发展的情况,还要取决于中国将如何有效地减少城乡差别。

5.3农村到城市的人口流动
自20世纪90年代以来,中国农村到城市的人口流动增加极为迅速,但流动人口仍然受到歧视,他们融入城市社会的能力也受到限制。多数流动人口仍处于城市社会的边缘,居住在处于城市边缘地区违章搭建的房子里,工作时间较长,而且都有重返农村的计划。事实上,中国农村流动人口在城市中的许多方面都与美国城市中没有工作证的墨西哥移民相同。通过移民,他们极大地增加自己创造收入的潜力,并开始逐步发展自己的道路。此外,他们不仅对经济做出了贡献,也通过把工资寄回家乡而对自己的家乡做出了贡献。但他们依然处于一种过渡状态,受到歧视与不公正对待。移民需要有效的融入城市社会的渠道。但这一融入过程不可避免地需要附带有城市公民所拥有的教育、住房和社会服务。
5.3.1 人口流动概况
中国当今的人口流动状况到底如何?中国突然出现并迅速增长的大规模人口流动一开始就使人们对这一现象的性质和重要程度产生了很多的困惑。概括地说,中国的人口流动,尤其是农村到城市的人口流动与其它许多发展中**的人口流动相似。但由于长期禁止人口流动,所以中国城市中的流动人口已变成了不熟悉城市的访客,他们的再次出现引起了城市居民复杂有时甚至是负面的效应。中国“流动人口”这一术语有很多不同的定义,根据这些定义可以对流动人口的全部数字做出非常不同的估算。我们根据2000年的人口统计数据可以勾画出更为准确的情景(Liang and Ma,2004)。这一人口统计数据是根据个人在一个地方居住至少六个月的时间,不是根据人们的登记居住地进行统计。使用这种长期“流动人口”的准确定义,流动人口总数大约1.44亿,几乎是中国人口的12%。其中大约一半即6500万人,是仍然居住在户口登记的同一城市,但离开了自己的正式登记地居住的当地人。其余7900万人则是远距离离开户口登记地的长期“流动人口”。这些人还可以进一步划分为省内(但是跨县)流动人口,这些人大约有3600万,跨省流动人口则有4200万人。远距离“流动人口”数据可与之前1990年和1982年的人口统计数据相比较,这些数据可在图5.2中看到。中国的远距离流动人口增长非常迅速,从1982年的700万,到1990年的2200万,一直增加到2000年的7900万,占了全部人口的6%。跨省流动人口增长尤为迅速。
流动人口尤其集中于经济繁荣的东南沿海地区。总的来看,2000年流动人口的53.5%居住在拥有1/4中国人口的南部沿海省份。迄今为止*重要的人口流动目的地是广东省。在2000年的人口统计中,广东省的流动人口记录是2100万,占了全省人口的25%。向长江下游的上海、江苏和浙江三个地区的大规模人口流动虽然晚于广东,但也增长非常迅速。2000年,这三个地区的流动人口达1500万,占到这三个地区总人口的11%。另外还有2000万流动人口已经在2000年人口统计的前五年成功地获得了**居住权。这一“**性”人口流动拥有与“流动人口”完全不同的情况。这些人受教育程度较高,有的原来就是城市居民,他们改变自己居住登记地的*重要因素就是受过教育。


图5.2中国人口统计中的远距离“流动人口”
百万 省际 省内

5.3.2 流动人口的特征
随着行政管制的弱化,中国的人口流动也与其他多数发展中**一样,开始不断增长,并且也开始了大规模从农村向城市的流动以及城市化进程。全世界都是根据推进与拉动因素来预料人口流动的现象。拉动因素反映的是城市中较高收入工作的吸引力,推动因素是指人口来源地区缺少经济机会。中国的研究一直证明了流动人口都是往工资较高且工作机会较多的地区集中,人们来来去去就是为了寻找工作机会。推动因素的影响力在中国可能较薄弱,因为如我们之前所讨论的,中国几乎不存在没有土地的情况,虽然确实也存在**贫穷的地区。
更一般地说,往城市流动只是中国农村居民寻求农业之外的经济机会的几种选择中的一个。中国农民的诸种选择和流动决定将在第18章中进行更为充分的讨论。然而,流动人口的具体特征却各有特色。农村中的年轻人和男性更倾向于流动,年龄处于16-20岁的人是流动可能性*高的人群,年龄每增长10岁则流动的可能性下降一半左右。20世纪90年代,在相同特征的人群中,男性流动的可能性比女性高出三倍,但女性参与流动的人数比男性增长更快,男女之间的差距正在缩小。东南沿海地区的轻工业出口企业比较喜欢雇佣女性工人,这也吸引了女性流动人口的增长。男性流动人口则广泛分布在中国城市中的建筑行业、工厂和商业行业。

5.4城乡差距的经济后果
如前所述,在发展的过程中,不可避免的会产生城乡差距。在发展的初期阶段,工业化会从城市开始,所有的当代经济都会首先落脚于城市。与城市居民相比较,农村人口受教育水平较低,资本较少,而且因远离市场且市场不完全而无法获得许多所需要的资源。因此,当代经济的参与者,即城市居民获得较高的收入,而依然生活在传统经济中的农村居民长时期内收入不高,并不让人奇怪。下一节我们将讨论城乡差距对收入和生活水平的影响。
5.4.1 生活水平与流动限制
从20世纪60年代直到70年代,在中国计划当局基本上停止了人口从农村往城市的流动之时,也对城市居民实施工资冻结措施。事实上,由于绝大多数年轻人都处于工资级别的*低层,所以平均实际工资(度量因价格变化而受到影响的工资购买力)二十年来一直在下滑。尽管有工资冻结,但这一时期的城乡收入差距事实上在增大。城乡收入差距增大的主要原因是,城市就业体系的扩大纳入了许多年轻女性,由于女性劳动力参与工作渐渐普及,所以几乎所有的城市居民家庭都有一个以上挣工资的人。此外,*先在大城市实施的严格的计划生育政策,也减少了需抚养的孩子数。这样造成的结果是,城市的抚养比率(全部人口/就业人口)急剧下降。这种人口政策的效应是,虽然工资增长停滞,但城市人均收入仍在上升。从1957年直到1977年,虽然实际工资在下降,但人均抚养率却从3.4下降到2.0,所以城市人均收入仍在上升。相反,农村收入一直停滞不前。由于人口农村增长受到管制,所以农民的边际产品下降,又由于政府的农产品收购价格一直保持不变,所以边际价值产品(marginal value product)也��下降。
为了理解*近几年城乡差距的演变,我们在图5.3中用城市户均货币收入与农村户均货币收入之比率进行说明。这些信息来自由中国**统计局实施的一次家庭样本调查。当然,这些比率并不完全能够反映城乡居民之间的全部差距。正如我们之前所描述的,城市居民的货币收入不仅高于农村居民的货币收入,而且他们还享有很多与较高货币收入一起获得的补贴。但是,我们很难计算出这些补贴的货币价值,就算进行计算也还需要有几个参照年份才行(这一点在第九章将有更全面的讨论)。城市中的消费价格较高这一事实,部分抵消了这些补贴。另外,包含在收入中的补贴之某种程度的隐性和显性,也影响到城乡之比较。因此,这些数据仅仅提供了部分信息。图5.3中的数据表明,在中国1978年发起改革的时候,城乡差距已经非常巨大:城市居民的人均收入高于农村居民的2.6倍。改革的前几年,由于农村改革的成功迅速增加了农民的收入,所以城乡差距有所缩小。但从1984年开始,这一差距又再次扩大。但直到1992年,这一差距在某种程度上仍然小于1978年,20世纪90年代,城市经济的快速增长又导致了新的两极分化。而在1995-1997年这一段时间内,这一差距又再次缩小,这主要是因为农产品市场价格的大幅增长所致。但高价格并没能维持多长时间,从1998年到2003年,城乡差距再次急剧扩大。今天的城乡差距比之1978年的城乡差距,又大了很多。


图5.3城乡居民收入比例

就算消除了对人口流动的限制,中国农民身上的经济压力仍在持续。中国于2001年加入世界贸易组织之前就实施了渐进性进口自由化措施,这一措施影响了农产品价格。实质上,世界贸易组织给中国的农产品价格制定了一个上限,以防止中国的农产品价格高于世界价格。根据中国发展研究**的计算,世界贸易组织的成员资格意味着,中国要在小麦、棉花和大米生产上失去大约1300万个工作机会(与中国不采取进口自由化的另一种设想相比较)。这些失去的工作要通过其他农业活动中250万个粮食生产工作,再加上纺织服装业和商业以及建筑业1000万个工作机会进行补偿。基本上, 进一步融入全球经济将加速中国资源流入中国具有比较优势部门的速度(劳动密集型制造业),也会加速资源流出中国具有比较劣势部门的速度(尤其是要密集使用稀缺土地的粮食生产)。一旦发生了这种转移,农村居民就不得不流动。由贸易自由化引起的相对价格的变化可能还会对农村收入产生压力。因此,城乡差距仍然还会是中国经济的特征。
5.4.2 消除城乡差距的政策动向
近年来,城乡收入差距拉大以及加入世界贸易组织对农民收入的预期影响,使中国的决策人开始关注起了农民的收入。自2003年以来, 中国采取了一系列的政策来改善农民的收入,以防止城乡收入差距进一步扩大。2003年**政府第1号文件(Central State Council Document ****)给出了一个政策目标,一系列的政策措施紧跟出台。2005年底,政府废除了农业税,因此实际上减轻了农民的负担。此外,设立了对种粮大户的直接补贴计划,这些政策的目的都是为了保护农民收入,不是为了劝阻农村向城市的人口流动。2003年公布的“阳光政策”(Sunshine policy)就是为了给未来的流动人口提供基本的工作培训,以及目标城市的情况与信息。在中华人民共和国历史上,2003年可能是**次由**政府出面开始系统地纠正过去城市工作的偏差,政策开始倾向于对农民提供帮助(更多的细节请参阅第18章)。但这些政策如果真正生效,还需要与保护农民和流动人口权利的地方政策结合起来,还要寻求将流动人口完全融入城市社会之中。

5.5结论
分割城市和农村地区的行政壁垒有自己的经济根源和经济后果。随着社会主义中国的经济发展,影响劳动力流动和城乡地区报酬结构的经济政策也不断发展。*重要的经济后果是城市经济中的工人享受着相对较高的工资和福利,而农村劳动力依然关闭在农村经济中。这一政策的后果是极其严重的劳动力错配和不公平。农村劳动力的收入低于他们的边际产出,而城市劳动力的收入则高于他们的边际产出,二者之间的收入差距大于二者应该拥有的正常状况。经济改革开始了一个拆除或至少降低城市经济之间的壁垒之过程。拆除壁垒的过程虽然很慢,却非常重要,20世纪90年代中期之后,排除壁垒的过程开始加速。今天,这些壁垒虽然失去了原来的重要性,但这一壁垒仍然是理解中国经济运行,以及决定中国居民不同生活结局的基本因素。

进一步阅读的建议
奈特与宋丽娜(Knight and Song,1999)从一个宽广的结构性视角,以调查数据为基础进行了微观经济分析。苏黛蕊(Solinger,1999)集中关注的是城市中的农民流动人口之主观和客观经历。

聚焦当今中国决策层、经济界*热门的话题
集中诺顿教授和西方以及中国国内对中国经济的*新研究成果,以经济学理论为支持,全面描述和评价了中国经济。
不但填补了国际学术界尤其是中国学术界研究的一个空白,也填补了国内出版界关于中国自 1949年以来的经济发展研究的空白

巴里.诺顿(Barry Naughton)是美国加利福尼亚州立大学圣迭戈分校的中国经济教授,是国际****的研究中国经济的专家。他对中国经济运行机制的通透把握,对经济数据的敏感和准确分析,无人能敌。他还对中国的经济的政治学十分敏感,对几十年来中国经济的决策和执行部门里的人员了如指掌、如数家珍。他的文字流畅,文笔清爽,文章、书籍读起来清新明快,令人爱不释手。他写有上百篇关于中国经济的论文和著作,在许多**杂志上发表过文章。诺顿教授受约给斯坦福大学胡佛研究所的《中国领导观察》(China Leadership Monitor)写中国经济专评,每期一篇。在我国经济学界有很高的知名度。2005年,他曾作为中国政府的特邀嘉宾,参加了在北京钓鱼台国宾馆召开的中国发展高层论坛年会。