本书以《中华人民共和国证券法》以及其他法律法规为基础,对证券法律制度进行了系统而深入地研究。全书内容分为20章,即:证券法概论、股票的发行、证券承销、证券交易法律制度、上市公司的信息公开制度等。 本书适合于高等院校法学专业学生以及所有关心证券法律制度发展和应用的学术界、实务界、政府界人士使用。

**编 证券法学总论
**章 证券法概论
第二节 证券法的性质
一、证券法的概念与特征
(一)证券法的概念。证券法有广义和狭义之分。广义的证券法指一切与证券有关的法律规范的总称,包括公法上和私法上的法律规范。前者如行政法中有关证券违规行为的规定,刑法中有关证券犯罪的规定;后者如民法、商法中有关证券的规定。狭义的证券法指专门调整证券关系的法律,即调整证券的发行、交易以及对证券市场进行监督管理的法律规范的总称。一般意义上的证券法是指狭义的证券法。本书所述的证券法仅指狭义的证券法。
关于证券关系的法律调整,世界各国差异较大。有的**制订有专门的证券法或证券交易法,如美国、日本等;有的**则没有单独的证券法或证券交易法,只在公司法或商法中对股票、债券加以规定。这就决定了世界各国对证券法的概念不可能有统一的解释。
(二)证券法的调整对象。证券法的调整对象涉及两个方面的问题:一是证券法调整哪些证券,二是证券法调整什么样的社会关系。
1.证券法调整的“证券”的范围。证券法只调整有价证券,但有价证券的范围十分广泛,证券法不可能全部调整。证券法所调整的有价证券限于证券市场上发行和流通的证券,其中主要包括股票、债券、认股权证、基金证券等种类。这些证券的共同特点是,它们都是资本证券,都能给投资者带来收益或者损失。当然,各国基于自身的具体情况,有关证券法调整的有价证券的种类和范围是不相同的。
例如,美国证券法上的证券的范围就非常广泛,具体包括:任何票据(Note)、股票、贮藏、股、债券、无担保债券、债权证明、任何分享利润协议之参与或权利证书、担保品信托证书、公司成立前认股证、可转让之股份、投资契约、投票委托证书、证券提存证书,石油、天然气或其他未分割之部分利益,任何买人(Call)、卖出(Put)、买人及卖出之选择权或证券上的特权、存单、证券集合或指数,或者任何证明权利证书或参与证书、临时权利凭证收据、保证、认购权等。日本证券交易法上的证券的范围也较为广泛。
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**编 证券法学总论
**章 证券法概论
**节 证券制度概述
第二节 证券法的性质
第三节 证券法的作用
第二章 证券法的历史沿革
**节 中国的证券立法
第二节 外国的证券立法
第二编 证券的发行
第三章 证券发行概述
**节 证券发行的原则
第二节 证券发行的审核制度
第三节 证券发行的保荐制度
第四节 证券发行的分类
第四章 股票的发行
**节 股票发行的条件
第二节 股票发行的程序
第三节 股票发行的价格
第五章 债券的发行
**节 债券发行的种类
第二节 债券发行的条件
第三节 债券发行的程序
第六章 证券承销
**节 证券承销概述
第二节 证券承销的方式
第三节 证券承销合同
第三编 证券上市与上市公司
第七章 证券上市概述
**节 证券上市的概念与意义
第二节 证券上市的条件
第三节 ���券上市的程序
第四节 证券上市的暂停和终止
第五节 证券的境外上市与第二上市
第八章 上市公司的信息公开制度
**节 上市公司信息公开制度概述
第二节 上市公司信息公开的范围
第三节 上市公司信息公开的方式和程序
第九章 上市公司收购
**节 上市公司收购概述
第二节 上市公司收购的原则和条件
第三节 上市公司收购的分类
第四节 上市公司收购的程序及后果
第四编 证券市场
第十章 证券市场概述
**节 证券市场的概念与特征
第二节 证券市场的功能
第三节 证券市场的构成要素
第四节 证券市场的分类
第十一章 证券交易所
**节 证券交易所概述
第二节 证券交易所的设立与解散
第三节 证券交易所的组织形态
第四节 证券交易所的交易规则、业务规则与业务范围
第五节 证券交易的基本程序
第十二章 证券经营机构
**节 证券经营机构概述
第二节 证券公司
第三节 证券业协会
第四节 其他证券经营机构
第十三章 证券交易制度
**节 证券交易代理
第二节 证券交易自营
第三节 证券交易登记
第四节 不正当交易行为之禁止
第五编 证券中介与证券服务
第十四章 证券登记结算机构
**节 证券登记结算机构概述
第二节 证券登记结算机构的设立与职能
第三节 证券登记结算机构业务行为的限制
第十五章 专业性证券中介机构
**节 律师事务所
第二节 会计师事务所
第三节 资产评估机构
第四节 证券资信评级机构
第五节 财务顾问机构
第十六章 证券投资咨询
**节 证券投资咨询概述
第二节 证券投资咨询机构与证券投资咨询人员
第三节 证券投资咨询业务
第十七章 证券投资基金
**节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金关系中的当事人
第三节 证券投资基金的运作
第六编 证券管理
第十八章 证券管理概述
**节 证券管理的概念与特点
第二节 证券管理的模式与原则
第三节 证券管理的组织体系
第四节 证券管理的内容
第十九章 证券纠纷的处理
**节 证券纠纷概述
第二节 证券纠纷的仲裁
第三节 证券纠纷的诉讼
第二十章 证券违法及其制裁
**节 证券违法概述
第二节 证券违法的内容
第三节 证券违法的法律责任